經濟觀察網 記者 巢新蕊 3月6日，中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）通告，該交易所2013年下半年對6家違反投資者適當性制度的期貨公司、2013年第四季度對4名異常交易客戶予以了處罰。    

這是中金所首次集中發布違規行為處理情況，中金所表示，今后將建立定期發布的常態化機制。

2013年下半年，中金所查處6起違反投資者適當性制度的違規行為，對相關6家期貨公司會員作出1次暫停受理申請開立新的交易編碼一個月、4次下發監管意見函、1次下發監管警示函的處罰決定。2013年第四季度，中金所對4名第三次出現日內過度交易或頻繁報撤單行為的客戶實施限制開倉一個月的處罰措施。

中金所未透露受處罰期貨公司的名字，至發稿前記者未接通其相關負責人電話。不過，中金所相關負責人公開表示，上述6家期貨公司內控制度的執行存在問題，違反投資者適當性相關規定。上述4名客戶的異常交易行為干擾了市場正常交易秩序，有悖于公平交易原則。鑒于此，中金所依據《違規違約處理辦法》、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》和《期貨異常交易監控指引（試行）》等有關規定，對相關期貨公司和客戶的違規行為予以嚴肅處理。

這是中金所首次集中發布違規行為處理情況。中金所相關負責人透露，中金所將順應監管轉型趨勢，履行自律監管職責，加強事中與事后監管，嚴肅查處各類違法違規行為。同時，進一步提高監管工作透明度，建立常態化機制，定期通過網站、微博、微信等渠道發布違規行為處理情況。