經濟觀察網 記者 彭友 11月14日晚間，光大證券（601788.SH）收到中國證監會《行政處罰決定書》。公司在“8·16”事件中的行為，被最終認定為存在內幕交易，被處以罰沒違法所得及罰金共計5.23億元。今年前三季度，光大證券的凈利潤為5.1億元。

《行政處罰決定書》指出，中國證監會對公司內幕交易違法行為進行了立案調查、審理，并依法向光大證券、徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人均提交了書面陳述、申辯材料，未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，“光大證券在進行ETF 套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以 234 億元的巨量資金申購 180ETF 成份股，實際成交 72.7 億元”為內幕信息。

光大證券 2013 年 8 月 16 日下午將所持股票轉換為 180ETF 和 50ETF并賣出的行為和 2013 年 8 月 16 日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312 共計 6,240 張的行為，構成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。

中國證監會決定：沒收光大證券 ETF 內幕交易違法所得 13,070,806.63 元，并處以違法所得 5 倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74,143,471.45 元，并處以違法所得 5 倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48 元。

值得注意的是，5 倍罰款是相關法規規定的頂格處罰，意味著證監會對光大證券的處理力度頗重。

此外，對光大證券 ETF 內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以 30 萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以 30 萬元罰款。上述兩項罰款每人合計 60 萬元。

另外，中國證監會同日下發[2013]20 號《市場禁入決定書》，決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

同日，中國證監會下發[2013]60 號《行政處罰決定書》，對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以 20 萬元罰款。

隨著證監會正式處罰決定的出臺，“8·16”事件當日受此遭受損失的投資者，有望以此為依據，向光大證券提起索賠。

上海新望聞達律師事務所律師宋一欣此前指出，光大證券內幕交易民事賠償案符合索賠條件的投資者確定如下，即2013年8月16日11時05分后到2013年8月17日之間曾買賣過、并在2013年8月19日起賣出或繼續持有上證50指數、上證180指數、滬深300指數、上證綜合指數項下的權重股票；50ETF基金、180ETF基金；IF1309、IF1312股指期貨合約，且存在虧損或推定虧損的投資者。索賠范圍包括投資差額、傭金、利息及印花稅等。

根據財報，今年前三季度，光大證券的凈利潤為5.1億元，尚不能覆蓋證監會的罰款。如果投資者再提起索賠，對于公司業績將造成不小影響。

“8·16”事件以來，光大證券股價一路下滑，最低跌至昨日的8.41元。今日受“利空出盡”及大盤大漲的影響，該股大幅上揚，截至午盤漲幅5.88%，報收于9.01元。