首批名單將不超三家 基金評級機構遴選趨嚴

經濟觀察報 記者 趙娟 備受關注的基金評價機構首批名單將在春節前后出爐。有業內人士透露，首批名單將不超過三家，銀河證券、天相投顧以及晨星（中國）很可能將入選。

2009年11月17日頒布的《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》已于今年1月1日起正式施行，其對參差不齊的基金評級市場提高準入門檻，并對評級、評獎、單一指標排名等評價業務加以嚴格約束。

2010年1月12日，中國證券業協會發布 《證券投資基金評價業務自律管理規則 (試行)》（下稱“《規則》”），被視作銜接去年11月份發布的基金評價業務暫行管理辦法的細則，申請開展基金評價業務機構的資質條件和申請程序正式明確。

《規則》分別針對基金評價和評獎業務制定了準入條件以及申報材料的內容與格式細則。入會基金評價機構須為注冊資本不少于500萬的企業法人；評價人員須得到基金從業資格，且不少于5人；媒體評價機構評價人員也須取得基金從業資格，且不少于2人。

《規則》進一步將基金評價機構分為兩類，即未入會的基金評價機構（如獨立評價機構、媒體）和已經加入協會的基金評價機構（如證券公司和證券咨詢機構），第一類機構應履行入會程序，第二類機構則應履行基金評價業務的備案程序。按照要求，《規則》即日起實施，協會正式開始受理基金評價業務相關申報材料，已經開展基金評價業務的相關機構須在30個工作日內向協會提出入會或備案申請。

晨星基金亞太區總裁田勁表示，晨星將在申請加入證券業協會的同時提交備案申請。國金證券相關人士表示，公司正在準備材料，并將于2月初提交備案申請。德圣基金研究中心則表示將在滿足《規則》的門檻要求后再申報材料。

目前的基金評價市場中，主要由以銀河證券為代表的券商、天相投顧為代表的證券投資咨詢機構，以及國外的晨星、國內的好買等獨立第三方評價機構組成，部分財經媒體也參與基金的評價。

雖然仍在申報材料過程中，但知情人士透露，首批名單將不超過三家，而銀河證券、天相、晨星將入圍，如果能放開至四家，國金證券很可能也入圍。

“這是在預期中的，規范基金評價的初衷就是要對評價機構嚴格把關?！北本┠车谌皆u級機構負責人稱，但他相信，合格的基金評價機構門檻將逐漸放開，一些小券商和部分第三方基金評價機構只能繼續等待。

在1月22日舉行的“基金銷售業務新法規培訓會議”上，證監會基金部和證券業協會對《規則》以及 《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》進行了詳細的解讀，并強調，在第一批具備協會會員資格的基金評價機構名單公布后一個月以內，各基金管理公司、基金代銷機構應撤換公司網站已經公開引用的非協會會員所發布的基金評價結果，停止印發含有非協會會員發布的基金評價結果的宣傳材料。

“現在在過渡期，我們在新基金的宣傳材料中也不敢亂用評價機構的內容了，還是比較謹慎，等到第一批名單出爐后才能使用相關的歷史評價?！鄙虾Ｒ患艺诎l行新基金的基金公司市場部人士稱。

也有第三方評價機構人士認為，雖然首批名單入圍機構較少，但相信在執行面上將不會那么嚴格，研究報告的發布可能不受限制。

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