上周，關于華泰柏瑞基金管理有限公司（下稱“華泰柏瑞”）涉嫌銷售違規的匿名信曝光后，在市場上迅速發酵。該舉報信幾乎同時發送給了證監會、證監局、華泰柏瑞股東方的相關領導，以及公司董事、監事、獨立董事及數家媒體。

8月3日下午，證監會即委派上海證監局到華泰柏瑞基金公司進行了現場調查。而該公司也于8月4日成立了應急工作小組，由董事長齊亮擔任小組組長。中國銀行總行相關稽查部門也前往山東威海進行了內部調查。

緣起

“大風起于青萍之末”。針對華泰柏瑞公司的這份匿名舉報信稱，華泰柏瑞基金涉嫌“擅用公款，編制虛假的會議材料套取現金”，據稱是賄賂中行山東一名支行副行長，起因是該副行長“由于推薦客戶購買了1000萬元行業領先基金贖回后發現虧損200多萬元，不斷要求公司賠償客戶損失”。并稱，華泰柏瑞基金編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動用公款16.5萬元，一次性劃到當地某酒店銀行賬戶，并通過酒店財務提取現金支付給了該副行長。

華泰柏瑞基金公司對本報稱，“我公司一向注重合規管理，并未發生將16.5萬元資金匯入購買行業領先基金的客戶名下的情況?！?P>本報獲悉，該筆16.5萬元的費用確實發生，但據中行有關人士稱，并非舉報信中所言為上述副行長個人獲得?！霸摴P費用用于組織一次小型客戶活動，主要是與客戶溝通交流”。一位業內人士認為，舉辦客戶維護活動在基金業較為常見，不過客戶買基金應風險自擔。

而華泰柏瑞基金公司董事長齊亮對本報直言，公司確實批準過一次威海的活動，由于特殊原因沒有員工去現場，走的是“特批”程序，是由總裁例會集體決定的，但活動的申請和批準都有書面文件，流程完全合法合規的。

但是中行方面卻告訴本報，近期媒體的相關報道已引起我行高度重視，我行已對事件中涉及的人員和有關業務展開調查。

匿名舉報信中提及的第二個事件是，2010年5月17日開始的華泰柏瑞量化先行基金發行，違反了不能支付一次性報酬的規定，并稱“經公司領導批準，根據各區域某銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其他渠道按照千分之三。對于銷售戶數達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動”。

齊亮亦對此事件進行了澄清說明，所謂千分之五或千分之三的說法是不了解公司情況的主觀臆斷，是完全錯誤的。齊亮稱，公司近期引進了“費效比”的管理辦法，按照基金最終發行規模的比例后續費用，所謂的千分之五和千分之三只是內部費用管理的計算標準，這筆費用可能用在后續的客戶和渠道維護、投資者教育等活動中，但量化先行發行后，后續的費用僅使用了約3萬元。

另外一個細節是舉報信稱，“這一次這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元”。有消息卻稱，華泰柏瑞量化先行基金發行時的費用只有300余萬元。

來自內部的舉報信？

齊亮告訴本報，該公司在媒體報道第二天便啟動了應急機制，第一時間向所有的客戶發了說明函，對大客戶及機構客戶作了專人專項的溝通和說明，對渠道也作了特別的服務說明。作為董事長的他給全體員工發了郵件進行安撫。

對于外資股東出身的總經理陳國杰，董事長齊亮的評價是：他是稱職的、盡責的總經理，并堅稱公司內部股東之間沒有矛盾。

不過，齊亮介紹，從去年以來華泰柏瑞確實在醞釀內部管理體系的改革，最近幾個月開始實施，改革的初衷是完善管理、強化合規，細化核心考核指標，主要涉及銷售及投研兩條線，在銷售領域強調加強預算管理等，投研體系重點在于實現投資和研究的有機聯動。

內部改革中引發的利益調整部分程度引發公司內部矛盾的爆發，在出現匿名舉報信事件的第二天，網上還出現了部分針對華泰柏瑞基金公司在職高管的另一舉報文字，內容言語尖銳?！霸诟母锏倪^程中，矛盾點在于利益調整，總有一些人的個性比較極端化，出現重大利益沖突的時候不理智，不惜突破道德和法律底線，這是不正常的?！饼R亮稱。

知情人士透露，華泰柏瑞內部一些員工對職位的調整或待遇問題個人意見較大，匿名舉報人不排除為公司內部在職人員的可能。

華泰柏瑞基金公司已委托律師及相關公安部門介入此事，正在調查匿名信的源頭。