“生而平等”的意義

雷頤

中國社科院近代史研究所研究員leiyi5684@vip.sina.com

　　“人人生而平等”，這是啟蒙時代的信念，不過人們往往認為這只是一種抽象的理想狀態。揆諸人類歷史，的確從未存在過所有人完全、絕對的平等狀態。然而，人類歷史也表明，畢竟存在著社會成員相對而言更加平等的社會類型。其中，最為典型的無過于 “草創”于1776年的美國社會。這一點，是理解美國社會、甚至美國對外政策的關鍵，自然也是在哈佛大學任政府學教授多年的路易斯·哈茨博士《美國的自由主義傳統》（中國社會科學出版社2003年10月出版）一書立論的基礎。

在論及美國社會的特點時，托克維爾早就說過，“美國人最大的優勢是，他們無需經歷一場民主革命就實現了一種民主形態；他們生來就是平等的，而非后來才變成平等的”。由于沒有經歷過等級森嚴的封建社會，不是經過激烈的革命推翻封建統治才爭取到“平等”，所以美國不可能有激烈的革命傳統，相應也就不會有頑固的“保守”傳統?！叭巳松降取笔亲杂芍髁x的精髓，在“舊大陸”已成為一種政治信仰，而在美國卻更多地成為一種生活方式，成為一種民族精神；換句話說，所謂 “自由主義”在美國不是人為的，而是自然而然生成的。由于具有相似的價值標準，當“制憲”面對嚴重、尖銳的利益沖突時，不同利益集團的代表們才有可能妥協，所以代表共和黨人的杰斐遜上臺后才可能說：“我們都是共和黨人，我們都是聯邦黨人。的確，美國的種種社會思潮和社會政策的變動雖然名稱各不相同，但萬變不離其宗，基本底色、框架仍是“自由主義”。

按照馬克思主義的經典理論，資本主義最發達的地方無產階級也最強大，階級矛盾最尖銳，應該是社會主義革命最可能爆發的地方。然而，在資本主義最發達的美國，社會主義運動、影響卻比歐洲要小得多，弱得多，對此，哈茨在他的書中作了深刻剖析。簡單說，他認為“社會主義很大程度上是一種意識形態現象，是由種種階級原理和對舊歐洲社會引發的這種種階級原理進行的革命性自由主義反抗而產生的。無比地缺乏一種封建傳統的美國也無比地缺乏一種社會主義傳統，這并不是偶然的。西方各地社會主義思想的深刻起因定能在封建時代風貌里找到。舊秩序下造就了盧梭，也造就了馬克思”。

對美國建國原則影響最大的無疑是英國思想家洛克，然而，在美國背景下，洛克思想卻產生了變異。洛克的政治哲學有兩個方面，一方面無保留地保衛國家，另一方面則是明確地限制國家。洛克的基本社會規范觀點是一種自然狀態中自由個人的概念，自由個人使人們擺脫了封建社會那種束縛人的階級、教會、行為及與“地方”的聯系，因此，他們在國家中的地位比以前任何時候都高得多。所以，國家成了完全依照法律約束人們的惟一聯合體，同時也保護個人。但是，洛克又特別強調由于人們“出讓”了部分權力給國家，國家反過來又很可能侵害個人的權利、利益，所以對國家要深報警惕之心。當洛克思想傳到美國時，因為歐洲傳統的封建等級制、封建壓迫并未在美國扎根，美國人早就堅信“生而平等”，所以洛克思想中人人平等的基本社會規范大部分看上去不再像是一種規范，“而像是對一種事實的恰當描述。這個結果是非常重要的。當美國人從自由個體觀念轉向組建國家的契約思想時，他們并未意識到他們已經做了加強國家的事情，而僅僅意識到他們打算對國家予以限制”。于是，限制國家本來是洛克思想中一個方面，但在“美國背景”中，卻變成了洛克思想的全部。

美國的各種“自由主義”林林總總，但古典自由主義、新自由主義、保守主義在具體政策方面縱有種種不同，然則在人權、自由、平等、私有制及市場經濟等基本原則和價值觀念上并無根本分歧。即便是面對20世紀30年代的大蕭條，羅斯福在非常時期實行的新政，成為美國歷史上少有的強調國家干預、強調福利社會時期，其底蘊仍是自由主義，“它尋求擴大國家的活動，同時保持洛克和邊泌的那些基本原則”。所以，哈茨認為，新政的種種措施看似激進的，但本質是技術的、實用的、實驗的，可以說是“自由主義改革的成功與轉化”，而非意識形態的爭戰和變更。洛克是美國自由主義的偶像，但新政時期的許多問題確實是以“非洛克”的方式解決的。但是，洛克思想卻一直都在起著基礎性作用。因為美國 “缺乏社會主義的挑戰，當然也缺乏諸如歐洲各種保守主義一直體現出來的那類來自右翼的舊組織的挑戰，羅斯福根本無需做什么立場鮮明的表態”。而在其他地方，大蕭條隨之而起的是意識形態的生死搏斗。

在當今金融海嘯席卷全球，包括美國在內的政府都開始大規?！熬仁小睍r，人們很容易簡單地與當年羅斯福的新政作類比，甚至將“新政”簡單地描述、理解成政府干預，忽略了“新政”的另一個重要內容，即它的許多措施是使自由企業得以持續發展，而且，“其采取的許多國家行為，從開銷支出到設法解散托拉斯，都是用以加強而非削弱自由企業的”。其實，當時美國的馬克思主義者就認為，羅斯福的新政與社會主義根本不是一回事，因此對“新政”頗多嚴厲批評。今天，人們似乎只看到了“新政”的國家干預，而未看到“新政”對壟斷的反對。如果這樣片面效仿“新政”，其弊大矣。

美國之所以能夠“例外”，根本原因也在于“人人生而平等”。具體說來，就是相對而言的起點平等、機會均等和規則的公平、公正，因此才被無數人視為充滿機遇的地方。人們相信不是憑特權、而是靠自己的努力奮斗和勤儉節約就能成功。只有公平的充分競爭，才能保證經濟的迅速發展。歷史說明，起點平等、機會均等和規則的公正，是社會穩定、健康、持續發展的必要條件。如果沒有這些，社會就會失序、陷入混亂，而這樣的狀態恰恰會為各種極端思潮提供社會基礎。這樣，社會就會在極度混亂與高度極權專制的兩極間反復震蕩，由此帶來無窮無盡的災難。