·洗錢

在知情人士的詳細描述下，券商營業部涉嫌洗錢、欺詐、侵吞資產、非法融資等行為的路徑似乎隱約呈現。眾人皆知的券商挪用證券保證金的行為，似乎首次露出細節。

·虛開賬戶

在2000年之后的一段時間內，杭州的職業投資者余銀增因為一些資金往來，陸續還給自己開戶的營業部——財通證券杭州青春坊營業部1000萬元有余的資金。不過，部分資金最終卻沒有入到該公司的賬戶，而是“人間蒸發”了。

·挪用近億元保證金

曾是北京股票圈內“頂尖操盤手”的海通證券中關村大街證券營業部總經理王勝，因被控挪用客戶近億元資金被檢方提起公訴。2007年12月，北京市海淀區人民法院以挪用資金罪一審判處王勝有期徒刑９年，并責令退賠人民幣５６６３萬余元，發還海通證券股份有限公司。

·證券營業部違法吸儲2.7億

據新華社報道，中科信托嘉興營業部、中科證券嘉興營業部違反法律規定，8年時間里非法吸收公眾存款高達2.7億多元，并且還在設立公司過程中虛報注冊資本達1000萬元。

·杜氏43億洗錢大案關鍵細節

備受關注的深圳 “杜氏地下錢莊”案偵查階段已經結束，即將移交檢察機關提起公訴。11月7日，深圳市公安局首次向本報披露了該案的細節情況。

·唐建“老鼠倉”民事追究立案

在今年4月收到證監會對基金“老鼠倉”開出的第一張罰單后，唐建未能淡出公眾的視野，如今再次被拉到了漩渦的中心。
有律師就上投摩根基金唐建“老鼠倉”一案提出民事責任追究，此案已于7月31日正式立案。此前，“老鼠倉”背信行為刑法層面的立法建議正在推進中，余波遠未停止。 

·證監會：具備條件券商可自行決定業務布局

證監會規范證券公司分公司和營業網點設立 對歷史遺留的少量違規營業網點明確了處理原則。

·嚴重違規機構證券從業人員將終身不得從業

國家認監委對外宣布，將強化對認證機構和從業人員的管理，對不合格的機構、人員堅決清理出局，并對嚴重違法違規者建立“黑名單”，實行行業終身禁入。

·證監會進一步清理證券營業部

中國證監會發布《關于進一步規范證券營業網點的規定》（以下簡稱《規定》），證券公司根據業務發展和管理需要，收購、撤銷證券營業部的，要經中國證監會批準。

·上證所：為防投機不排除更多運用限制帳戶交易

針對近期市場交易日益活躍，短線炒作過度現象日趨明顯，上海證券交易所今日再次對個別違規帳戶實施限制交易措施。上證所有關負責人表示，今后不排除將更多地運用限制交易等措施打擊違規交易、維護市場秩序。
上證所今日發布市場公告指出，根據《上海證券交易所交易規則》6.5條的規定，對東方證券上海寶慶路營業部某證券帳戶股票交易權限予以限制。而早在2006年8月，上證所就針對部分證券帳戶在寶鋼權證JTB1交易中出現的異常行為，限制國泰君安證券股份有限公司上海江蘇路營業部某證券帳戶權證交易。

·證監會首罰老鼠倉

網絡版專稿 記者 嚴鈺 4月21日，備受市場關注的基金經理“老鼠倉”事件終于有了結果，證監會召開會議對基金管理公司從業人員唐建、王黎敏違反證券法規案作出處理，取消兩人的基金從業資格，沒收其違法所得并處以罰款五十萬元。對唐建實行終身市場禁入，對王黎敏實行七年市場禁入。這是基金經理首次受到管理層的處罰。

·全國首例洗錢罪案昨在滬宣判
昨日，上海市虹口區人民法院一審判決潘儒民等4名被告人犯有洗錢罪，判處自兩年到一年三個月有期徒刑不等。該案是上海地區首例以洗錢罪定罪判決的案件，也是《反洗錢法》今年1月1日施行以來我國法院宣判的第一例洗錢罪案件。