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  • 光大證券連降七級
    2014-07-16 15:26 來源:經濟觀察網 作者: 編輯:經濟觀察網
    導語:證券公司被連續降級的情況通常是因為此前一年在合規管理和風控方面發生了較為嚴重的失誤。

    【烏鴉嘴:報道一切壞消息】   

    事件:7月15日,最新一年的券商分類評價出爐,在參評的96家券商中,有47家評級發生變化,其中31家評級上升,16家評級下降。與往年類似的是,D級和E級并未出現,同時,依舊沒有一家證券公司達到最高級別AAA級。

    其中最引人注目的是2013年8月烏龍指的主角光大證券,其被連降七級,從原有的AA級降至C級,這也是現有券商評級中的最低代表。

    業內人士表示,證券公司被連續降級的情況通常是因為此前一年在合規管理和風控方面發生了較為嚴重的失誤。比如2013年遭到降級的就有平安證券、民生證券、南京證券,其中因為萬福生科事件遭到處罰的平安證券也是從AA級別被降為C級。

    另外,廣州證券由AA級降到BB級,連降五級,其曾在今年1月收到廣東證監局的監管函,原因是廣州證券因集中交易報盤系統出現故障,但其故障發生后未按規定立即向廣東證監局報告。

    連降三級至CCC級別的上海證券也曾經收到過罰單,其在被上海證監局處以監管談話懲罰,最終在2013年8月份被暫停了新增資產管理業務,事發原因是資管風控缺乏,差點釀成10億騙局大禍。

    證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

    公司:光大證券

    報道媒體:證券日報

    上榜理由:證監會公布了2014年證券公司分類結果,光大證券今年連降七級,從去年的AA級降至C級。

    一句話點評:“烏龍指”事件導致光大證券分類評級從“天堂”跌入“地獄”。

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