商品期貨進入震蕩期上期所完善《風險控制管理辦法》

經濟觀察網記者蔡志杰 隨著大宗商品期貨步入震蕩走勢，上海期貨交易所日前完成了對《上海期貨交易所風險控制管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的修訂。據了解，上期所對《管理辦法》11個實施細則進行了系統修訂，尤其對合約漲停板相關規定、交割倉庫相應處理以及保證金問題做了實質性完善。

業內人士表示，本次修訂工作在目前受金融危機影響巨幅震蕩的商品期貨行情背景下，對提示風險，完善監管都起了很好的促進作用。

本次修訂前，雖然在《上海期貨交易所交易規則》中對此作了相對原則性的規定，但原《上海期貨交易所風險控制管理辦法》主要針對同方向連續漲跌停板時調整漲跌停板措施進行具體規定，缺乏面臨市場風險明顯增大、遇國家法定長假等具體情況下的明確規定。本次修訂中增加交易所調整期貨合約漲跌停板幅度適用條件及適用程序的總體規定，以進一步明確交易所調整期貨合約漲跌停板幅度適用條件及適用程序。

為了減輕會員壓力，本次修訂還對會員結算準備金余額中的貨幣資金部分計息利率和有價證券保管費的計算標準進行調整。同時，調整并豐富對年審不符合要求交割倉庫的相應處理措施。在保留取消其指定交割倉庫的資格這種最為嚴厲的處理措施的同時，增加減少核定庫容、暫停交割業務兩種措施，以豐富對交割倉庫監管的手段，進一步加強對交易所指定交割倉庫的管理力度，提高監管實效。

此外，還對原有燃料油交割結算價的確定方式進行調整和優化；適當縮減相關品種月底期轉現申請時間及提交增值稅專用發票時間并作適當文字調整；增加交易所履行監管職權的范圍和內容。

上期所相關負責人表示，本次修訂適應了期貨市場發展的新形勢，強化了交易所一線監管職能，同時進一步加強了對期貨公司等市場參與主體的風險防范，更好地保護了期貨投資者利益。

經濟觀察網相關產品

(共有條評論)

更多評論

商品期貨進入震蕩期 上期所完善《風險控制管理辦法》

商品期貨進入震蕩期上期所完善《風險控制管理辦法》