陸南泉/文
翻開俄國近現代幾百年的歷史，可以看到它經歷了幾度敗落與幾度崛起。
十月革命前，18世紀初期由彼得大帝開始的俄國現代化運動可視為俄國現代化的起點或者說是源頭。他所推動的改革涉及領域極為廣泛，對促進經濟的發展、軍工實力的增強、俄國資本主義的發展創造了條件。與此同時，彼得的改革也削弱了貴族的權力，強化了中央集權體制。作為彼得大帝現代化改革繼續的亞歷山大二世改革，是以1861年廢除農奴制為標志的現代化運動。從經濟制度層面講，這是一次深刻的變革，對社會經濟的發展作用也很明顯，解放了農奴，為俄國資本主義工業發展提供了勞動力。20世紀初斯托雷平的農業改革，主要目的是使農民成為自由、獨立的生產者，鼓勵農民獨立經營。這次改革的積極作用表現在：促使農村公社瓦解，農村商品經濟的發展。農村出現多種經營方式，農業生產機械化有了較快進步，推動了俄國農業由傳統向現代化轉型。
這一時期，俄國現代化的共同特點是：以農業向工業化轉變為中心任務；一直帶有趕超性質，即趕超歐洲；都是自上而下方式推行的；每次改革都遇到強大的保守勢力的阻撓；現代化往往具有軍事目的，并對外推行擴張政策。
在蘇聯時期，以下三個階段值得研究：一是斯大林時期的工業化，由農業國變成工業國；二是勃列日涅夫時期提出轉變經濟增長方式，由粗放型經濟轉變為集約型經濟，但由于改革停滯不前，這一轉變未取得進展；三是戈爾巴喬夫的加速戰略。當時戈爾巴喬夫強調，加速戰略不是粗放的、純數量的和速度上的加速，速度上的加速要在集約化的基礎上實現。戈爾巴喬夫在加速科技進步的大會上說：“加速科技進步問題的迫切性還在于，科技革命的新階段已經到來。”“應當騎上科技進步的快馬，其它出路是根本沒有的”，因為“粗放的發展方法基本上已經耗盡潛力了”。雖然戈爾巴喬夫的改革失敗，加速戰略不可能實現，為推行經濟現代化為主要途徑的科技進步也難以取得進展，但他畢竟為經濟現代化提出了一種構想。從經濟現代化角度來看，加速工業發展與大規模的更換設備無疑是使工業現代化重要步驟。
1991年年底蘇聯解體時，由于長期沒有對失去發展動力的體制進行根本性改革，積累了大量問題，作為蘇聯繼承國的俄羅斯又陷入衰落。要振興俄羅斯，恢復昔日的大國地位，實現強國夢，必須轉型。
葉利欽執政時期沖垮了傳統的高度集中的計劃經濟體制模式，建立了市場經濟體制框架，應該說是使俄羅斯經濟邁向現代化的重要一步，但這一時期并沒有提出國家現代化的設想。2009年11月，俄羅斯總統梅德韋杰夫提出的國情咨文報告正式提出俄將以實現現代化作為國家未來十年的任務與目標，“需要全方位的現代化”。梅德韋杰夫說：“我們將建立智慧型經濟以替代原始的原料經濟，這種經濟將制造獨一無二的知識、新的產品和技術，以及有用的人才。我們將創造一個有智慧的、自由的和負責的人們組成的社會，以取代領袖思考決定一切的宗法式社會。”
經濟現代化的迫切性
蘇聯時期，經濟質量與效率低以及高浪費問題長期得不到解決，一直是粗放型的經濟方式，靠大量投入勞動力、資金與耗費大量原材料來保證經濟的增長。到蘇聯1991年解體，其經濟增長方式仍是粗放型的，形成這種情況的主要原因是經濟體制改革沒有發生根本性變革。落后的經濟增長方式從一個重要的方面反映了蘇聯經濟的脆弱性，亦是蘇聯在與西方國家的競爭中被擊敗的一個重要因素。
應該說，20多年來俄羅斯粗放經濟增長方式并未發生實質性變化。2009年，時任總統的梅德維杰夫曾在《前進，俄羅斯！》一文中指出：“我們大部分企業的能源有效利用率和勞動生產率低得可恥。這還不是很糟糕。最糟糕的是，企業經理、工程師和官員們對這些問題漠不關心。”“低效的經濟，半蘇聯式的社會環境……所有這些對于向俄羅斯這樣的國家來說，都是很大的問題。”2010年1月13日，俄羅斯聯邦工商會會長葉夫根尼·普里馬科夫在一次會上講：“俄羅斯每生產一噸鋼，要比比利時、法國、意大利多消耗兩倍的電力，每生產1噸化肥要比阿拉伯國家多耗費5倍的電力。”
俄羅斯自前蘇聯時期起就在各項社會經濟指標上與世界先進國家有所差距，如今這一差距正越來越大。普京在“我們的經濟任務”一文中說：“俄羅斯的勞動生產率也就是發達國家的1/3或1/4。”俄學者對經濟效率的評價更低，拉季科夫認為：“俄羅斯的能源效率是日本的1/18，各經濟領域的勞動生產率是先進國家的1/4到1/20。農業出產率則比遍地石頭且缺少陽光的芬蘭還要低一半。”2009年俄羅斯受世界金融危機的影響，國際市場能源價格大幅度下降，其GDP下降7.8％。這深深刺痛了俄羅斯，下決心必須加快經濟增長方式轉變。
效率如此之低，導致俄羅斯一方面瀕臨由外而來的脆弱邊緣，另一方面又瀕臨國內社會不滿爆發的邊緣。再從2013年的情況看，前5個月GDP增速為 1.8％（去年同期為4.5%），前6個月又降為1.4％。俄經濟發展部將今年的經濟增長預期從此前的3.6%下調至2.4%。這與能源出口量及國際市場價格有關。2012年第一季度俄天然氣出口量同比下降60%，出口收入銳減58%，石油出口量雖只下降0.38%，但由于價格下跌，石油出口收入同比減少54.5%。
至于經濟發展模式，俄羅斯獨立以來一直努力從資源出口型向以高新技術、人力資本為基礎的創新型經濟發展模式轉變，但并未取得多大進展。梅德維杰夫在上面提到的那篇文章中指出：“20年激烈的改革也沒有讓我們的國家從熟悉的原料依賴中擺脫出來。”“簡單的依靠原料出口來換取成品的習慣導致了經濟長期的落后。”他還提出了一個嚴肅的問題：“我們應不應該把初級的原材料經濟帶到我們的未來？”目前，俄羅斯能源等原材料出口占出口總額的80%左右，高科技產品出口不僅數量少，而且逐年下降。
不論是普京還是梅德韋杰夫，都一再強調俄羅斯現代化是其社會經濟發展的總目標。而實現這一目標，必須解決俄羅斯經濟從當前的資源型向創新型轉變。普京在2008年2月8日提出的《關于俄羅斯到2020年的發展戰略》明確指出：經濟實行創新型發展，是俄羅斯“唯一的選擇”，“創新發展的速度必須從根本上超過我們今天所有的速度。”“要過渡到創新發展道路上去，首先就要大規模地對人的資本進行投資。”“俄羅斯的未來，我們的成就都取決于人的教育和身體素質，取決于人對自我完善的追求，取決于人發揮自己的素養和才能。”“因此，發展國家教育體系就成了進行全球競爭的一個要素，也是最重要的生活價值之一。”為此，俄羅斯計劃用于教育與醫療衛生的預算支出占GDP的比重分別由2006年的4.6%、3%增加到2020年的5.5%-6%、6.5%-7%。
其次，要積極發展高新技術，因為這是“知識經濟”的領航員。普京認為，俄羅斯今后重點發展的高科技術主要是航空航天，造船業、能源動力、信息、醫療和其他高新技術領域。
再次，要調整經濟結構。普京說，盡管最近幾年俄羅斯取得了一些成績，但經濟并未擺脫慣性地依賴能源原料的發展版本。自經濟轉型20年來，俄羅斯對能源和礦石的依賴程度呈提高的趨勢。1999年，據俄羅斯統計局的數據，能源和礦產品占俄出口總量的44.9%，價值約326億美元；到2011年，能源和礦產品的出口占到出口總量的69.2%，總價值約為3572億美元?？梢哉f，20年來俄羅斯只是局部地在抓住經濟的現代化。這種狀況將不可避免地導致俄羅斯不斷依賴于商品和技術的進口，扮演世界經濟原料附庸國的角色，從而在將來使俄羅斯落后于世界主導經濟體，把俄羅斯從世界領頭國的行列中擠出去。
普京在政府工作報告中曾談到，“后危機時代的經濟發展應當首先與技術更新聯系起來。因此，新階段的稅收改革將致力于支持創新。”梅德韋杰夫任總統期間，更加強調俄羅斯經濟由資源型向創新型轉變的迫切性。他指出：“再經過數十年，俄羅斯應該成為一個富強的國家，它的富強靠的不是原料，而是智力資源，靠的是用獨特的知識創造的‘聰明的’經濟，靠的是最新技術和創新產品的出口。”
最后，要為實現現代化調整外交政策。普京強調俄外交要突出尋求能為俄羅斯提供相應技術發展和為國產高科技產品走向地區和國際市場做出更大貢獻的國家，首先要與主要國際伙伴德法意等歐盟和美國建立專門的現代化同盟。俄正在努力創建世界范圍的“現代化聯盟。”
可能遇到的問題
這次俄羅斯提出的現代化是一項戰略性的政治性的決策，但實現上述戰略性的轉變將是一個緩慢的過程。
首先，俄羅斯企業缺乏創新的積極性，還沒有創新需求。倘若企業家投資原材料貿易可獲得50%的年利潤，而創新收益僅有2%-3%，起初甚至會賠錢，他們會選擇哪個？俄羅斯在2013全球創新指數 (Global Inno-vation Index)排行榜中已下滑至第62名，2012年排行榜中位列第51名。由于創新能力差，加上設備陳舊，俄羅斯的產品在國際市場上缺乏競爭能力。
與這個因素相關，俄羅斯在實行由資源型向創新型轉變時，面臨著難以解決的矛盾：一方面反復強調要從出口原料為主導的發展經濟模式過渡到創新導向型經濟發展模式；另一方面，發展能源等原材料部門對俄羅斯有著極大的誘惑力與現實需要。要知道，在俄羅斯國家預算中幾乎90%依賴能源等原材料產品，燃料能源系統產值占全國GDP的30%以上，占上繳稅收的50%與外匯收入的65%。
設備陳舊，經濟粗放型發展，競爭力差，這些是老問題又是需要較長時間才能解決的問題。在向創新型經濟轉變的條件下，俄羅斯更感到這些問題的迫切性。不少學者認為，俄羅斯自2000年以來，雖然經濟一直在快速增長，但令人擔憂的是，俄羅斯經濟仍是“粗糙化”的經濟，工藝技術發展緩慢。俄羅斯科學院經濟研究所第一副所長索羅金指出：“俄羅斯主要工業設施嚴重老化，到目前至少落后發達國家20年，生產出的產品在國際上不具有競爭力。機器制造業投資比重為2%-3%。同發達國家相比明顯存在技術差距。原料出口國對原料產業先進設備供應國的依賴令人堪憂。”
要優化經濟結構，就需要大量增加在國際市場上有競爭能力的經濟部門和高新技術部門的投資。梅德韋杰夫總統時期成立了俄羅斯經濟現代化和技術發展委員會，并確定了國家經濟現代化與技術革新的優先方向，涉及醫療、信息、航天、電信、節能等領域。發展這些領域都要求有大量的投資。俄羅斯學者認為有三種選擇：首先是優化預算支出；二是讓石油天然氣企業為代表的國家自然資源壟斷企業增加對科技創新的投入；三是調整稅收政策，減輕高新產業區的稅負。
但大部分經濟現代化項目仍難以獲得國家撥款。投資困難在于吸收外資不足。俄經濟發展部副部長安德烈·克列帕奇在談到俄羅斯緣何沒有像其他發展中國家一樣有大量資金流入問題時說：“倘若本國投資商的意愿表明，我們自己都不大會相信俄羅斯的經濟，那我們為什么還要認為外國人該相信它呢？此外，在亞洲市場和拉美市場，經濟和證券指數均以高于俄羅斯聯邦的速度在增長”。俄羅斯科學院副院長涅基佩洛夫認為，在金融危機發生前，俄羅斯犯了“非常嚴重的錯誤”，沒有利用國家已有資源加速推進現代化進程。
目前俄羅斯國內對現代化與建立創新型經濟持有不同看法。很多人并不贊同梅德韋杰夫式的現代化即更新產能與發展創新型經濟，認為在目前的俄羅斯社會經濟條件下無法建立創新型經濟，當前第一步應該是消除腐敗與提高國家管理效率。因此，有人提出俄實現現代化的關鍵在社會領域，即確保法律公平，嚴厲打擊腐敗與維護社會正義。有鑒于此，2010年7月27日梅德韋杰夫在經濟現代化委員會上也指出，向現代化過度不只是向創新經濟過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預、發展良性競爭的問題，否則任何技術現代化與創新經濟都是不可能的。
在創建與歐盟等西方國家現代化聯盟方面，俄羅斯也難以取得大的實效。俄的意圖是在經濟現代化方面廣泛吸收歐盟的技術知識，但歐盟以前與現在都不急于與俄分享技術。歐盟提出的條件是，俄應該更新經濟與法律制度、改善投資環境、克服貪污腐敗、保護人權。布魯塞爾制定了一整套計劃來應對俄提出的現代化伙伴關系設想，中心內容是建議俄現建立法制國家，然后再搞自己的經濟現代化。
另外，小企業也發展緩慢。目前，在美國等西方發達國家，中小企業對GDP的貢獻率可達50%，美國近50年來GDP的增長靠科技創新，主力是企業，特別是中小企業。2009年俄羅斯小企業對GDP的貢獻率不超過15%。尤其從小企業的行業分布看，從事工業生產和科研創新的小企業僅略高于10%，且呈逐年遞減趨勢。因此，可以預測，俄羅斯中小企業在未來的經濟現代化進程中，其作用仍然十分有限。
創新型經濟發展緩慢，經濟發展擺脫不了對能源等原材料部門的依賴，必然使俄羅斯經濟難以在短期內實現現代化與保證穩定和可持續發展。
梅德韋杰夫與普京
在現代化問題上的異同
梅普都主張國家現代化，但理解卻有不同。
第一，有關國家現代化的含義與目標不同。梅德韋杰夫的現代化包括經濟、政治、社會等領域的國家全面現代化，特別強調政治現代化，加速推進民主化的進程；而普京主要強調經濟現代化。
第二，雖然梅普都認為現代化的目標是富民強國，但在梅德韋杰夫看來，“富民”應包括富裕的俄羅斯公民感覺到自己生活在民主國家里并享受有充分的自由，“強國”的含義應包括一個強大的俄羅斯，它的民主與自由應得到國際社會的公認；而普京的富民強國綱領主要著眼于經濟。
第三，梅德韋杰夫強調，不論經濟層面還是政治層面，要實現國家現代化，只有靠自由的人，那些感覺自己是自由的人，才能從事現代化建設。如果一個人畏首畏尾，束手束腳，怕國家、怕司法機關、怕競爭對手，怕生活，就不可能去搞現代化；普京則更多從國家政策與技術層面來談現代化如何實現的問題。
第四，梅德韋杰夫雖然也認為現代化的進程要視客觀條件而定，但總的來說他主張加快推進現代化進程。他說，政府以及我本人的任務，就是要加強現代化運動，我們確實不能原地踏步了。而普京則強調漸進地逐步推行，一再反對跳躍式的實行現代化。與此相關，梅德韋杰夫在2010年11月24日的一次講話中表示：“在某種程度上，我們的政治生活開始出現停滯不前的癥狀。”而普京在同年的1月22日一次講話中說：俄羅斯的政治體制改革需要“特別謹慎”。
（作者系中國社會科學院榮譽學部委員、黑龍江大學俄羅斯語言文學與文化研究中心兼職研究員）
