方竹蘭：微觀督促宏觀——中國宏觀調控制度理念的創新

建立適應社會主義市場經濟運行要求的宏觀調控體制，是當前增強中國國家創新力的迫切需要，更是中國建設現代化強國的長遠目標。中國傳統的的宏觀調控制度正在通過改革，力求實現體制轉軌，但是，由于改革的階段性，問題的復雜性，目前的宏觀調控制度離真正適應市場經濟運行需要的現代宏觀調控制度目標還有一定距離。為了進一步打破傳統體制形成的舊的宏觀調控制度慣性，促進宏觀調控制度的進一步創新，針對目前宏觀調控制度存在的突出問題，本文提出用微觀督促宏觀的宏觀調控制度創新理念。

微觀督促宏觀的制度內容之一是用微觀主體的創新行為促進、擴展、充實宏觀制度的供給。目前中國宏觀調控制度存在的問題之一，是宏觀調控主體對于微觀主體的創新要求不能及時提供制度支持，具有明顯的時間上的滯后性。微觀主體憑借對市場的敏感或科學興趣而進行的創新活動，由于得不到及時的宏觀制度支持而陷入困境，不僅導致創新者個人的經濟利益損失，更嚴重的是阻礙整個國家創新能力的提升，導致整個國家創新收益的嚴重流失。進入21世紀，中國已經融入了世界知識經濟的時代潮流，所參與的國際競爭已經不是貨幣資本和物質資源的競爭，而是人力資本的競爭，是人力資本的知識和創新能力的競爭。宏觀調控主體身居高位，掌控國家政權，如果宏觀調控主體的決策遲遲不能識別、反映、支持、促進微觀主體的創新行為，實際上是有意無意地消解了原本可以形成的國家創新力，延緩了整個國家的創新步伐，使中華民族在國際競爭中失去很多原本可以獲得的機會，輸掉原本可以取勝的棋局。就中國目前的人力資本個體的素質狀況，創新型的人力資本個體是非常珍貴的，如果由于宏觀調控主體的制度供給不到位，使創新型人才得不到珍惜、保護，使創新型人才處在一種壓抑、等待甚至無奈的處境，創新行為處在處處碰壁的處境，如果說這種情況在改革開放以前的傳統體制中還情由可原的話，那么，在改革開放已經二十多年，中國已經加入WTO，主動參與國際創新力競爭的今天，已經失去了存在的任何理由。如果還不加以改變，實現中國的現代化強國的目標就會遙遙無期。

所以如何用微觀的創新直接提升宏觀調控質量，是當前宏觀調控制度改革需要考慮的首要問題。宏觀調控主體應該認識到，微觀主體的個別創新行為恰恰是宏觀創新的起點。整個民族的創新局面的形成不是宏觀主體周密計劃的結果，而是千千萬萬普通民眾自發性開拓的結果。一個明顯的例子是中國汽車工業的發展。中國的汽車工業發展到今天缺乏自主知識產權是不爭的事實，但是微觀主體進行汽車產業的自主創新早已有之。20世紀80年代，二氣有著一個龐大的開發隊伍，但二氣開發什么樣的車型，自己沒有權利決定，要政府審批。政府決定搞技術引進，中外合資，這樣一來原有的國內汽車廠商包括二汽的自主研發在一段時間內被擱置，隊伍解散、人才流失，當許多弱小的民營企業自發地進行汽車自主品牌創新時，宏觀調控政策不僅沒有及時支持汽車人自主創新的行為，反而在許多政策中抑制了汽車人的自主創新熱情，國內許多廠家如奇瑞、吉利的自主創新都是在政策支持不到位的情況下，咬牙堅持搞出來的。至今自主品牌的企業的稅賦比合資企業更高。（《經濟日報》2005年3月11日）。

對汽車產業自主創新缺乏及時有效的制度供給的宏觀現象，在中國許多行業和領域都不同程度地存在。比如中國的軍事科研與軍事工業缺乏自主知識產權，但是許多民營企業想參加軍事工業的自主創新又得不到及時支持。這種制度上的不支持或者支持在一段時間滯后，往往導致一個產業或一個行業的的相對落后。這種情況的存在，說明了一個現實，宏觀調控制度主體，不一定就是未來趨勢發現并行動的第一梯隊，微觀主體在許多時候比宏觀主體更能發現創新的潛在利潤，并抓住創新的時機進行實施，因為置身于某一行業領域的微觀主體比宏觀主體更了解實際需要，更具有專有信息與專有知識，我們提出微觀督促宏觀的制度設想，就是要充分發揮微觀主體的信息知識特長，以彌補宏觀主體專業性人力資本的缺乏，讓具有創新精神與創新實力的微觀主體行為直接成為宏觀調控的前期必備要素，讓創新型微觀人力資本主體引領宏觀潮流。

微觀督促宏觀的制度內容之二，是將微觀主體看成是可以與宏觀主體進行協商對話的有尊嚴的一方，而不是僅僅消極地服從宏觀主體的被動的棋子。微觀主體的尊嚴得不到重視，微觀主體的權利不恰當地被宏觀主體抑制，是傳統體制中宏觀調控存在的普遍現象。目前轉軌階段時常出現的許多問題，說明了傳統體制的慣性：如農民的權利可以長期被向城市傾斜的制度抑制甚至被剝奪；農民工的工資可以被政府工程嚴重拖欠；礦工的安全保護投入嚴重不足，礦工在沒有安全保護的狀態下工作，導致礦難頻繁發生；農民的承包地，居民的房產在沒有補償到位的情況下被占用；教學管理以管理者而不是以學生教師為中心，應試教育使被教育者成了考試機器；科研課題決策，忽視科學家本人的意見表達、科研經費的發放，靠行政權力左右等等。這些忽視普通民眾的基本尊嚴的制度能夠在一個很長的時間內存在，其中一個重要原因往往是與微觀主體沒有協商談判權有關。國家機構或政府官員習慣于用自己的意志替代微觀主體的意志，用自己的決策替代微觀主體的自我決策。沒有養成與微觀主體就他們的切身利益協商對話的習慣，致使許多宏觀調控制度的決策只反映宏觀調控主體的一方意志。所以就當前存在的許多宏觀經濟社會問題而言，表面上看是宏觀管理的方法問題，實際上是宏觀主體與微觀主體之間的權利關系問題，不是僅靠宏觀調控主體的管理方法變革就能解決的。宏觀管理方法上的變革固然解決一些矛盾，在一定程度上能夠促進中國經濟社會的發展，但是真正能夠解決中國轉軌階段深層次矛盾的方法，不是單單致力于宏觀管理方法的變革而是致力于宏觀主體的權利向微觀主體的回歸。依賴于在權利平等基礎上的協商對話。宏觀主體的決策效果從根本上依賴宏觀調控主體對微觀經濟主體權力與利益的尊重與保護?？梢赃@樣說，宏觀主體在市場經濟中的宏觀調控水平需要微觀主體的主動力，沒有微觀主體的主動力，宏觀調控主體的信息不對稱，往往導致主觀動機是為了微觀主體的利益優化，結果卻偏離了這一目標，甚至在一定程度上損害了微觀主體的利益。宏觀主體了解并維護微觀主體權利的必要前提是微觀主體與宏觀主體之間具有談判協商、對話溝通的權利。因此在這里提出微觀調控宏觀是指讓微觀與宏觀主體之間建立一種協商對話制度關系，通過協商對話真正了解微觀主體的利益訴求，以避免對微觀主體的利益忽視，也同時提高宏觀調控主體的調控質量。實踐證明從根本上侵害了微觀主體權利的宏觀調控決策的質量肯定不是良好的。

微觀督促宏觀的制度內容之三是微觀主體對于宏觀調控主體的行為有評價權。按照現代公共管理理論的界定，宏觀調控主體是為微觀經濟主體服務的。既然是服務者，那么被服務者微觀主體對宏觀主體的決策是否科學，是否經濟，是否有效，最有切身體會，因而最有發言權。宏觀調控主體的行為，應該由微觀主體來評價，不能由宏觀主體自己評價自己。這與確立宏觀調控主體的調控權威并不矛盾，宏觀調控主體的調控權威只有建立在微觀主體內心認可的基礎上才真實存在，否則只是微觀主體對于憑借國家強權的宏觀調控主體的一種畏懼。只是出于微觀主體的畏懼才表現出來的權威不能保證宏觀調控的長期有效，微觀主體對于宏觀調控主體的內心認可才能保證宏觀調控的長期有效。微觀主體對于宏觀調控主體的評價權是保障宏觀調控主體獲得微觀主體認可的前提。

傳統體制中的宏觀調控行為的評價權不在微觀經濟主體手中，是由宏觀調控體系內的上級評價下級為主。至于被宏觀主體調控的微觀主體只是被管制的對象，沒有評價權。即便有一定程度的民意調查，也只是作為評價的參考，并不具有決定性的評價權。這種宏觀主體自己評價自己的做法，實踐證明并不能及時真實地完全反映現實情況。甚至會出現弄虛作假、欺上瞞下、浮夸虛報、是非顛倒的不正之風，出現劣幣驅逐良幣的逆淘汰現象。干部提拔中的許多帶病提拔的案例、統計報表的弄虛作假狀況、數字出官、官出數字現象等大致都與微觀主體沒有真正成為評價主體有關。從建立法治政府、服務政府、責任政府的角度出發，宏觀調控主體就不僅是管理微觀經濟主體，更是為微觀經濟主體服務，所以提出微觀督促宏觀的制度內容之一，就是宏觀調控的效果評價權交給微觀經濟主體。

微觀督促宏觀的制度內容之四是微觀主體對宏觀調控的成本效益有監控權。從根本上說，宏觀調控主體是微觀經濟主體的委托代理人，是為微觀經濟主體服務的宏觀人力資本群體，微觀經濟主體用稅收養育了作為宏觀調控主體的國家官員，而不是國家官員養育社會經濟主體。而宏觀調控部門的主體作為人力資本所有者具有與微觀經濟主體一樣的私利性和有限理性，掌握宏觀調控權利之后，由于特殊的地位，有可能比微觀經濟主體更能損害公共利益，這不僅是一個理論推論，更是一個經驗事實。比如2004年6月23日，審計署審計長李金華同志向全國人大常委會提交了一份審計報告：40多個部門擠占挪用財政專項資金近20億、22個部門在向所屬單位分配預算資金時年初截留資金200多億、挪用救災款、吃分教育經費、長江堤防豆腐渣工程等都是某些宏觀調控部門所為。所以微觀經濟主體有權對于宏觀調控主體的行為成本、宏觀決策的程序、宏觀調控的效益，行使委托人的權利，掌握信息并進行監督控制。為保障微觀經濟主體的委托人權利，需要設計一套科學的評價監控系統，不要等到宏觀調控主體已經侵害了微觀經濟主體的權利，造成重大損害后來動用人力物力進行查處，那時許多損失已無法挽回，還要進一步增加查處成本，得不償失。作為委托人的微觀主體如何事先憑借規范的制度程序，對宏觀主體的違法亂紀行為進行及時的監控，是降低委托代理成本的關鍵。我們不能將委托代理的低成本高收益純粹寄托在宏觀主體的道德高尚、無私奉獻上，就一般人性的特征而言，這種寄托是靠不住的。微觀經濟主體作為委托人，有權通過有效的制度，清楚了解宏觀主體維護公共利益的成本，對于宏觀主體的違法亂紀行為進行及時的監控，力求宏觀調控主體的調控過程的成本相對較低、調控效益較高，而不是成本相對較高，效益則相對較低。提出微觀督促宏觀可以在一定程度上啟動這一監控制度程序的建設。

提出微觀督促宏觀并不是要否定宏觀調控微觀，而是從依法治國的更深層次提出的宏觀調控微觀的新思路。是適應傳統體制向現代體制轉軌，努力構建未來體制中宏觀主體與微觀主體之間新型關系的一種探索。在高度集權的傳統體制中，宏觀與微觀的關系只是從行政等級層面建立的關系，即是微觀絕對服從宏觀，宏觀管制微觀。但是在現代體制中，單純從行政等級層面建立的宏觀與微觀關系不再適應市場經濟和民主政治的需求。宏觀與微觀的關系應該放在法治建設的層面思考。微觀主體已經從計劃經濟主體轉變為市場經濟主體，宏觀主體已經從集權人治主體轉變為分權法治主體。主體的身份都已發生了根本的變化，所以宏觀與微觀的關系不能只從行政等級關系的角度考慮，應該從依法治國的角度考慮，這是在新的體制中研究宏觀與微觀關系的出發點。

從依法治國層面看微觀主體與宏觀調控主體之間的最基本關系是憲法層面的關系，而不是行政層面的關系。從憲法層面看，微觀主體與宏觀調控主體之間具有權利制約權力的關系，具有民管官的性質。宏觀調控人員、宏觀調控的機構并不是凌駕于微觀主體之上的天然的公共利益代表。他們只是微觀主體推選出來的掌握一定國家工具的代理人。是微觀主體的納稅養育了宏觀調控主體，而不是相反。根本上說宏觀調控主體對于微觀主體的管理，不是為了抑制、傷害微觀主體的權力、利益，而是為了維護、發展微觀主體的權利、利益。尊重微觀主體的民主權利、依法辦事是宏觀調控主體應該具備的基本信條。從這一點出發提出微觀督促宏觀是有其邏輯基礎的。只有微觀督促了宏觀，宏觀才能更好地調控微觀。

從依法治國層面看宏觀調控的效率，提出微觀督促宏觀的理念是為了更進一步提高宏觀調控微觀的科學化、實效化程度，使之更能夠適應社會主義市場經濟體制運行的需要。從宏觀調控的效果看，沒有大多數微觀主體積極認可的宏觀調控，往往適得其反。宏觀調控的效果來源于宏觀主體對微觀主體的利益與需求的認識程度，對微觀主體的認識程度越深，宏觀調控的措施才越有針對性，越能受到微觀主體的共鳴，得到微觀主體的響應。宏觀調控主體對微觀主體的認識越淺，宏觀調控的措施就越不實際，不符合微觀主體的認同，不會取得微觀主體的積極響應。效果自然就差。所以從宏觀調控的效果看微觀調控宏觀有必要性。

從依法治國層面看宏觀調控主體與公共利益之間并不是等同的關系。宏觀主體并不必然代表公共利益，微觀主體并不必然代表私人利益，公共利益只存在于微觀與宏觀的和諧關系中。宏觀調控維護公共利益的目的只能通過對微觀主體合法利益的尊重、保護和發展中，來源于對宏觀與微觀復雜矛盾的協調中。從這個意義上說，微觀督促宏觀有利于宏觀調控微觀。

綜上所述，微觀督促宏觀不僅不會削弱宏觀調控微觀的威信，反而會更增強宏觀調控的的權威性，提升宏觀調控的科學效果。

（轉載自《中國人民大學學報》2007年5期）

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