事件：日前，上海證監局叫停了上海證券新增資產管理業務3個月。而在此前，上海證券已經被該局處以監管談話懲罰。

上海證監局調查認定：上海證券在資產管理業務開展過程中，存在未審慎選擇合作對象、未認真進行盡職調查、未充分評估投資風險等情形，未能做到勤勉盡責，并導致相關業務出現風險。

事情發端上海證券資管陷入十億元騙局。上海證券因過度追求通道業務規模增長，并未進行項目信息核查和投資人的背景調查，就將10億元匯入介紹人所設的銀行賬戶中。

而項目介紹人通過偽造虛假身份，假借某國有大型商業銀行工作人員的身份，引得上海證券陷入騙局，企圖用虛假項目騙取該上海證券的10億元資金。

值得慶幸的是，有關部門發現異常后，通知銀行及時凍結了該筆資金，最終介紹人和投資人并未將10億元資金轉走，未造成實際的損失。

目前證券公司資管業務的純通道費率為千一到千五不等，相比信托公司而言，該項費率更顯得物美價廉，所以很多此前和信托公司合作的銀行都轉向和券商合作，利用券商資管通道開展業務。

公司：上海證券 

報道媒體：21世紀經濟報道

上榜理由：以資產管理為主要內容的證券公司創新業務開展以來，證監會給出的第一張直接在既定時間內限制入場的“紅牌”罰單。

一句話點評：資管通道業務快速擴張帶來的弊端使券商反思，即通道業務是否還有價值，是否還要繼續做下去？