上交所三季度查處異常交易185起

經濟觀察網 記者 鄭軼楠 上交所5日公布的2009年第三季度自律管理工作季度報告披露，三季度上交所共完成異常交易調查185起，其中發出書面警示函70份，進行限制賬戶交易多起，并通過調查和分析，及時發現涉嫌市場操縱、內幕交易等違法違規行為線索多起，提請證監會立案或進一步調查。

同時，上交所紀律處分委員會對包括涉嫌操縱開盤價、短線交易在內的29件違規行為紀律處分事項進行了審核，對加強違規行為監管、提高監管權威發揮了良好作用。

三季度上市公司的違規行為主要表現在違規信息披露和違反股改承諾兩個方面。上交所共對3家上市公司及其相關人員進行了公開譴責，對21家公司及其相關人員進行了通報批評，并對17家上市公司的有關行為和事件表示了監管關注。

下半年IPO重啟以來，上交所進行了集中部署和周密安排，防范可能出現的新股過度炒作現象，同時進一步加大對操縱集合競價、操縱收盤價等短線操縱行為的監控力度，及時制止炒作行為，嚴厲打擊短線操縱；加強了對臨到期權證和大小非減持等方面的監管工作，進一步加大對上市公司違規行為的懲戒力度，提高監管實效。

三季度上交所還開展了一系列自律監管工作。一是圍繞業務規則專項監督檢查和完善紀律處分機制工作，進一步夯實自律監管的基礎；二是發布了《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等業務規則，進一步加大對上市公司違規行為的懲戒力度；三是圍繞業務監管和技術監管，推動會員加強客戶管理工作；四是及時制止炒作行為，嚴厲打擊短線操縱，提高監管實效。

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