股齡2年可入創業板 警示5大風險(2)

對于暫不具備2年以上交易經驗的自然人投資者，應慎重考慮本人的實際情況是否與創業板市場的風險特征相適應，會員也應在了解客戶的基礎上給予提示和引導。如客戶考慮后仍堅持要求參與創業板市場，證券公司應當在營業場所現場與客戶書面簽署《創業板市場投資風險揭示書》?！秳摌I板市場投資風險揭示書》一式兩份，由會員經辦人員見證客戶簽署后，再予營業部負責人簽字確認。上述文件簽署兩個交易日后，會員可為客戶開通創業板市場交易。  

加強交易監管  

深交所指出，下屬會員單位應當持續加強對客戶的服務，針對市場變化，及時提醒客戶關注風險，引導客戶理性、規范地參與創業板市場交易。  

同時，會員應當根據深交所相關規則對客戶在創業板市場的交易活動進行監督，發現存在異常交易行為和涉嫌違法違規行為的，應當告知、提醒客戶，并及時向深交所報告。  

對于從事異常交易行為的投資者，深交所還將實施口頭警告、書面警示等監管措施。證券公司應當及時與客戶取得聯系，規范和約束客戶交易行為。對出現重大異常交易行為的客戶，深交所可以限制其交易。  

中國證監會有關負責人表示，實施投資者適當性管理在我國證券市場還處于探索階段，還有很多方面需要進一步改進和完善。下一步將根據社會各方的意見，對《暫行規定》和配套文件進行修改完善后適時發布實施。 

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