福茗優擅發股票第一案結案(1)

正是這個電話，牽出了一樁夢想斂財數千萬甚至上億元的非法證券發行案。不過這個涉及全國20個省市龐大的“上市騙局”，最終早早地倒在了一場“獵狐行動”中。

2008年9月，被告賴瑞龍、李成漢犯擅自發行股票罪，各被判處有期徒刑兩年?！案＼鴥灠浮币渤蔀閲鴥仁讉€有限公司被判為擅自發行股票罪的案件。

緣起：來自北京的舉報

舉報人是一位北京的股民，叫田昊（化名）。在此電話19天前的下午3點，正在家中上網的田昊接到一個陌生女孩的來電，自稱是“小邱”，為福茗優公司的工作人員。小邱說該公司將于2007年底在美國納斯達克小資本市場IPO上市，因為美國法律要求上市公司一定數量的股東，現正以5.2元/股的價格內部轉讓股份，聲稱上市后會以10美元以上的價格拋售。

為了讓田昊相信這不是一個 “騙局”，小邱讓田昊自己去查一下“福茗優”公司的網站。

田昊上網查了一下，確實有這樣一家公司。但為了保險起見，他還搜索了所有“福茗優”相關的網頁，然后又在香港冠隆投資集團的網站上看到有關與福茗優公司合作的新聞。隨后，他和該公司網管“陳成玲”在QQ上咨詢得知香港冠隆投資集團與“福茗優”合作準備上市。

之后小邱每天不斷的打電話進行推銷，并主動聯系福茗優負責人“劉主任”向田昊具體介紹公司上市情況?！皠⒅魅巍彪S后對田昊進行了更加詳細的介紹，并對其提出的問題一一做了解釋，此間小邱又不斷打電話慫恿田昊買他們的股權說至少5000股就可以成為股東，上市后可以翻一倍。

田昊知道，如果真可以海外上市，翻的何止一倍，那將是超過14倍的巨額利潤。

禁不住小邱每天軟磨硬泡，抱著試一試的想法田昊還是最終決定買了——心想“也許是真的呢”。

很快，他們把《資金擔保證明》、《股權受讓書》、《股東證明書》傳真給了田昊。田昊填好后給對方發回了傳真，并于19日將2.6萬元匯入了他們要求的“李成漢”（福茗優股東）的賬戶。

3天之后，田昊就收到了福茗優寄來的快遞，包括 《股東卡》、《聘任書》、《銷售獎勵制度》、《委托書》、《股東登記表》以及公司的宣傳冊子等。手續辦完之后，小邱還細心地告訴田昊，公司上市后會把 “股東卡”換成流通股，所以要收好別丟了。

一切似乎異常順利，手續也頗為齊備。

過了兩天，劉主任又來電話說，為方便交易要每位股東辦理國際賬戶，凡購買一萬股以上的投資者可以免費贈送。

此時，田昊才如夢初醒，發現不對。

在與“劉主任”周旋了一下放下電話之后，田昊連忙順著自己的經歷去查是否被騙，隨后查到關于股權欺詐的新聞，才明白過來自己是真的被騙了。隨后他又發現，《股東卡》蓋的是“福建省福茗優茶有限責任公司”的印章，與當初填表的股份公司不一致。

于是，在“劉主任”打電話過來后，田昊謊稱：“沒那么多資金了?！?

劉主任出主意說：“去借??！”

田昊反問：“能不能退？”

劉主任隨即收住話語：“上市材料都報到證監會了，不能因為一個小股東影響公司上市，所以不能退?！?

田昊自知到此地步已只能求助于監管部門查詢此事，因此電話咨詢了證監會。證監會工作人員一聽立即判斷這是非法證券活動，并耐心向田昊做了解釋，讓其向福建證監局以及公安機關聯合舉報。

于是，這才有了開頭的田昊電話舉報一幕。

包裝：生造“國監會”

這只是“福茗優”案件的一角，借上市之名的福茗優更是有著上千萬元甚至上億元的斂財計劃。

福建福茗優茶葉有限公司，成立于2006年9月，注冊資本500萬元，法人代表賴瑞龍。賴瑞龍持股40%，蔡玉女持股30%（賴瑞龍外甥女，實際股份由賴瑞龍控制），李成漢實際僅出資20萬元但持股20%，林霞（經朋友介紹入股）10%。福茗優共有兩家門市店，另有三家加盟店。經營幾個月后，公司一直處于虧損狀態。

正是企業經營的虧損，讓急于求成的李成漢想出了新的 “生錢之道”——轉讓股權。雖然股東林霞提出，賣股權一事因為有朋友被騙過，所以不妥也是違法的。但面對企業經營的困境，賴瑞龍還是認為這是一個不錯的主意。

事實上，根據賴瑞龍本人的供述，李成漢很早就是做股權推銷的。也許，正是這樣的背景令李成漢成為這場“上市騙局”的主導者。

“上市騙局”的第一步就是包裝。

2006年12月6日，經李成漢介紹，福茗優公司與香港冠隆投資集團（法人代表陳自龍）簽訂海外上市顧問協議。但相關的參與各方都知道，這僅僅只是一個計劃，并無上市地點，也無具體服務內容，僅是簽訂服務合同。

香港冠隆投資集團法人代表陳自龍承認：“沒從事任何實質性工作，因為福茗優根本不具備海外上市資格，從注冊資本、公司經營規模以及盈利狀況都還達不到標準。主要是賴瑞龍想做宣傳，搞一個包裝，意思是說要海外上市了，前期計劃的一種?！?

甚至賴瑞龍根本就不知道上市工作如何報批。

同時，為了取得投資者的信服，福茗優公司還假造了監管部門的權威文件。

在其一份2006年12月28日的文件中，文件名竟然是《國監會關于福建福茗優NYES資本市場上市申請的回復》，其中里面則蓋有中國金融市場監察委員會（國監會）、中國外匯管理總局、中國產權技術中心行政部、產權交易中心海外交易部等印章。

事實上，被福茗優宣傳文件中簡稱為“國監會”的中國金融市場監察委員會在國務院部門設置中并不存在，我國主管企業上市與監管的部門是中國證券監督管理委員會 （簡稱證監會），各省、直轄市及計劃單列市，則有相應證監局進行屬地管理。

根據福茗優公司的兼職會計葉春和交待，2007年年初，福茗優公司曾組織員工看幻燈片，在公司發展遠景中有提到海外上市。要做大做強，要在國內開100個店，爭取早日上市。

2007年1月6日，福茗優公司宣稱進行增資擴股以實現美國、香港、國內三地上市的所有標準和要求，總股本增至1億股，凈資產近3億元。另有宣傳材料還宣稱，香港冠隆投資集團斥巨資打造福建名優茶，日本滕藏財團投資10.1億元，香港冠隆投資集團3400萬元。文件還蓋有香港冠隆投資集團的公章。

在一份 “福建省福茗優股份有限公司”的宣傳材料中則顯示，福茗優公司上市地點為美國AMES；上市輔導商為香港冠隆投資集團；申購價5.2元，上市掛牌價不低于10美元；上市方式，IPO首發。

如果以該公司發行股本1億元計算，其僅僅出售20%的股權也將獲得約1億元的非法收入。

同時，上述材料甚至虛假宣稱，由中央辦公廳、六部委以及福建省人民政府全力打造的中國茶葉上市第一股，08年將在奧運會上接待全世界的貴賓和投資商。每股收益，05年0.22元，06年0.53元。營銷網絡遍布海內外，與日本財團、世界聯合國和協基金會簽訂合作，與阿里巴巴、易趣網等網絡銷售公司建立長期合作關系。

分紅、快速上市、溢價退出；承諾一旦上市失敗，公司以原價回購，并按5%的利息支付投資者，且對持股滿一年者每年以8%作為分紅——一張看似無風險、卻有著超額利潤回報的“上市騙局”大網就此向全國撒開。

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