證監會放權 機構產品發行有望“報備制”(1)
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業內人士認為，如果以上改革成真，這將是繼10月30日公布《證券公司業務范圍審批暫行規定》之后，中國證監會有可能進行的又一次行政監管“放權”，而且意義非同一般，因為它所涉及的改革深度幾乎前所未有。
也正因如此，接近證監會的人士還表示，為防改革之初出現的“混亂”，獲得產品發行自由的券商和基金公司還將接受證監會的“窗口指導”。
然而，本報未能從證監會得到有關此項改革的任何評論。但多家券商和基金公司負責人對本報表示，上述改革 “符合證監會在監管制度改革上的長遠思路，市場化程度越來越深將是不可避免的趨勢”。
放松監管尺度
“我們一直都有一個困擾，那就是產品設計好之后卻常常因為審批原因遲遲未能發行，并因此而失去了最好的市場機會?！鄙耆f巴黎基金公司產品與金融工程總部的一位人士告訴本報，即使產品的所有內容、一切細節都符合規定，仍然需要等待批文才能發行，而有時候，獲批的因素除了產品自身之外，甚至還要符合監管部門對整個市場環境的判斷。
實際上，類似的煩惱在許多基金公司和券商的理財產品設計人員身上都能找到。
很顯然，機構們都十分希望得到更加自由的業務開展空間，然而出于控制市場風險的考慮，中國證監會一直限制著券商和基金公司的產品推出步伐，甚至有時會用暫停審批的方式調控市場資金供給。
不過，北京某大型券商的部門負責人近日告訴本報，從證監會有關部門獲得的消息表明，審批制度又將進行深化改革，券商或者基金公司的產品可能將取消行政審批，而只需要在監管部門進行報備。
另一知情人士也表示，近一段時間以來，證監會的確正著手放松對券商和基金公司在業務上的監管尺度，“這一方面是出于為市場注入更多流動性、增加市場信心的考慮，另一方面也說明機構們，尤其是券商的風險控制能力已有很大改善，能夠自主面對風險了?！?
“目前證監會有關部門已經在討論放松監管尺度的具體內容，并與一些機構作過溝通，不久還會在適當時候以座談方式在業內征求更多意見?！鄙鲜鲋槿耸窟€透露說，“在思路成熟后，證監會將會把意見提交國務院，最終由政府高層決定行政審批是否取消?！?
同時，行政審批的逐步取消也有利于減少證監會的“尋租”隱患。
不過，接近證監會的人士表示，在取消行政審批后，證監會還是會通過“窗口指導”的方式隱性調控機構發行理財產品的節奏，至少在開始階段會如此。
從以行政監管為主向行政監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變，中國證監會的監管機制正在逐步走向更成熟的管理體系。
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