新疆證券被控非法吸收公眾存款182億
經濟觀察網訊 備受社會各界關注的新疆證券有限責任公司（以下簡稱新疆證券）涉嫌非法吸收公眾存款182億元一案，昨日在烏魯木齊市中級人民法院進行了公開審理。除被告單位新疆證券外，該公司6名原高層管理人員也站在了被告席上，上述被告人在開庭前都取保候審。
新疆證券技術保障部原經理宋旭東作為被告單位的訴訟代表人出庭應訴，當天共有8名律師出庭為被告辯護。
新疆證券成立始末
檢察機關移送的證據也很詳細，主要證據61冊，審計報告1冊，附件13冊。當天庭審的內容是控辯雙方對各被告人就指控的事實進行訊問。法官說庭審大概需要3天時間。
檢察機關經審理后查明：新疆證券的前身為自治區證券公司，成立于1991年12月，注冊資本金3000萬元，系經中國人民銀行（以下簡稱人總行）批準由人民銀行新疆維吾爾自治區分行、新疆國際信托投資公司等9家股東單位出資成立。
后來，根據人總行“分業經營、分業管理”的要求，公司進行了“增資擴股及與人民銀行自治區分行脫鉤改制”的工作，對不符合參股條件的股東的股權進行了轉讓，股東由9家增加至12家，資本金由3000萬元增至1.2566億元，同時公司更名為“新疆證券有限責任公司”。
2000年12月至2001年4月，新疆證券進行了第二次增資擴股，通過對老股東轉增資本及引進新股東的方法，公司注冊資本金增至5.747億元，股東單位增至25家。2002年5月11日，新疆證券獲得了受托投資管理業務資格。
2006年2月，宏源證券（行情,資訊）托管新疆證券的經紀業務。
被控非法吸收公眾存款
據了解，1997年新疆證券開始代理買賣國債業務，2000年開始代理委托理財業務。
公訴機關指控，1997年9月至2005年9月16日，新疆證券在被告人高虎的決策、指揮下，采取承諾固定收益率、保本付息的方式，面向社會不特定客戶，以受托資產管理、委托購買國債等形式與客戶簽訂合同、協議及補充協議，從事非法吸收公眾存款活動。8年間，新疆證券非法吸收公眾存款共計34388筆、182億元，其中機構2074筆、169億元，自然人32314筆、12億余元。
新疆證券將吸收來的資金主要用于申購新股、二級市場股票買賣以及兌付客戶到期資金。
公訴機關認為，高虎等人明知證券公司不得向不特定客戶以承諾固定收益的方式吸收存款，仍決策、指揮新疆證券從事非法吸收公眾存款業務，組織召開總經理辦公會議，研究決定新疆證券的融資理財任務、融資收益率、融資費用、資產運作方式、資金調撥等重大事宜。
被告單位新疆證券非法、變相吸收公眾存款182億元，數額巨大，情節嚴重。高虎等人作為直接負責人，其行為已觸犯了我國刑法的有關規定，應當以非法吸收公眾存款罪追究被告單位及各被告人的刑事責任。
另據查明，案發后高虎主動退還理財費用19.5萬元，于敬榮主動退還4.4萬元，卓青主動退還155萬元，張棟主動退還28.4萬元。
被告對指控持有異議
在昨天的庭審中，控辯雙方對新疆證券原董事長、法定代表人高虎的訊問時間最長，幾乎用了整整一個上午。
高虎對公訴機關指控的罪名持有異議。
高虎說，新疆證券開展的業務都是通過證監會批準的，公司只是代表客戶理財，資產屬于客戶不屬于公司；公司吸收來的資金也沒有購買二級市場中的新股。對于客戶，公司承諾的是預期收益率并沒有承諾固定收益率，這是符合證監會的要求的。
高虎說，1997年代理購買國債業務是他開會決定后經領導同意后才實施的。1997年、1998年的具體業務都是他做的，剛開始公司只允許資金部吸收資金，后來所有員工都可以吸收資金。但他同時也承認，新疆證券的工商營業執照里沒有代理買賣國債這一業務。
高虎表示，2000年，新疆證券取得委托理財資格后，剛開始只是針對一些單位。2002年，公司開始向自然人開展理財業務，新疆證券是最早開展向自然人委托理財業務的單位。公司剛開始規定自然人必須有5萬元以上的資金才可以被吸納，后來只要有1萬元資金就可以了。
六名高管成為被告
□高虎 45歲，大學文化，原系新疆證券董事長、法定代表人。1994年開始任新疆證券總經理，負責新疆證券的全盤工作。任職期間直接辦理融資業務1筆。2006年4月因涉嫌非法吸收公眾存款罪被監視居住。
□于敬榮 女，44歲，大學文化，原系新疆證券財務總監，負責新疆證券財務部的全部工作，直接辦理融資業務5筆。
□卓青 女，50歲，大專文化，原系新疆證券資產運作部負責人、新疆證券烏市人民路營業部經理，辦理融資業務11筆。
□張棟 38歲，大學文化，原系新疆證券總經理，辦理融資業務5筆。
□馬明秀 44歲，研究生文化，原系新疆證券副總經理，曾任新疆證券總經理助理，負責新疆證券資產運作部，任職期間非法吸收公眾存款111億元，2006年12月主動向公安機關投案。
□張全志 49歲，研究生文化，原系新疆證券副總經理，任職期間非法吸收公眾存款28億余元。（來源：都市消費晨報）
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