據本報了解，按照證監會的籌備思路，未來將通過自律性組織架構來進一步加強上市公司的自我約束力，更好地促進上市公司規范運營。其中，最為核心的是計劃設立董秘專業委員會、獨立董事專業委員會，并將考慮資格認證制度。

證監會也一直在為此做著一些基礎的準備工作。去年香港特許秘書公會就曾向中國證監會推薦了一些國際上的經驗。該公會還依照證監會有關部門的要求提交了調研資料，并建議從立法上規定自律組織的職能及董事會秘書的職責與資格要求。

其實，深、滬兩個交易所對上市公司董秘與證券事務代表的管理，在2008年底和2009年初，就已經分別出臺了 《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》，并且相關的考試培訓也已經運行。而對獨立董事的資格培訓也是由交易所來承擔的。

內地與香港的最大區別在于，香港要求董秘必須先取得資格才能獲任，而內地則是先聘任再經過培訓取得資格，再正式任職。而且內地交易所頒發的董秘資格證書還不能像注冊會計師和注冊律師那樣稱作真正意義上的專業資格。

另外，據本報了解，籌建中的中國上市公司協會還將考慮，通過協會推薦、選派獨立董事，并由協會向上市公司收取相關費用，向獨立董事發放津貼或報酬，以從根本上保證獨立董事的獨立性。

現實中，由于無法真正發表獨立意見，有的獨立董事主動邊緣化，自稱 “花瓶董事”或 “人情董事”。2007年，曾為健康元（600380SH）獨立董事的蘇醒曾領銜起草 《關于成立中國上市公司獨立董事協會的建議》，并當面遞交給了證監會主席尚福林。當時，尚福林表示“正在考慮中”，目前看來將歸入未來協會的職能里。

定位之爭

“關鍵是上市公司協會職能界定清楚?！币晃坏胤阶C監局局長表示，它不應是證監會的上市公司監管二部，只是一個自律組織。

這位證監局局長稱，那些行政不應該管或不利于管的，才能納入協會的職能范疇，比如信息披露、誠信、社會責任等問題，而證監會管的應是行政命令。

據悉，原來證監會曾考慮過設立董秘協會、獨立董事協會，但這些都在上市公司當中，所以索性成立上市公司協會，一起進行自律性管理。

同時，據本報了解，籌備小組也在對協會職能進行研究，與其他協會的職能避開，主要圍繞促進上市公司的規范運作、對投資者負責來進行。

在各個行業協會中，上市公司雖然只是一部分，但往往是所在行業協會的重要成員。因此，在一些行業協會的人士看來，有行業協會作為一些公司的自律管理，就沒有必要單獨弄一個上市公司協會，有事情可以到行業協會去處理。

一家地處湖南的上市公司總經理也向記者表示，更為看重行業性的協會自律性管理。

不過，上市公司協會則是打破行業界限，從上市公司的特點來進行自律性監管，體現上市公司的在資本市場中的公開、公平、公正的原則。

但一位證券公司人士指出，中國上市公司協會依然是由監管者發起，存在因人設事、多重監管的問題，而且現有的重要成員人選也與監管者的身份有關，這等于加強對上市公司的監管，帶上了一定的行政色彩，所以難有自愿性的體現。

對此，上述證監局局長指出，協會的人員必須熟悉監管也熟悉上市公司，否則無法跟行政監管對接，自律監管是行政監管的補充和配套，完全另起爐灶，另搞一套人馬，與上市公司的監管格格不入也不好。