經濟觀察報 記者 黃利明 4月初，證監會和上市公司、券商的數位人士證實，證監會上市部正在領銜籌建中國上市公司協會。本報獲悉，未來上市公司的獨立董事可能不會再由上市公司自己選定，而是由協會推薦、選派，以保證其獨立性。

據悉，擬籌備的上市公司協會計劃下設董秘專業委員會、獨立董事專業委員會等，并考慮建立相關職務的專業資格考試認證制度，以加強對上市公司的自律性管理。

據本報得到的消息，曾任國務院發展研究中心副主任、黨組書記的陳清泰，以及證監會原副主席陳耀先，將成為該協會理事長與會長的人選。同時，剛剛從證監會副主席一職退任的范福春與現任上市部主任楊華將分別成為該協會常務副會長與秘書長的人選。

其實，中國上市公司協會4年前就出了籌建意見，但是由于籌建中牽涉部委、行業協會利益眾多，以及認證制度建立的爭議，至今還沒有正式創立。今年此事在證監會員任何現任官員的推動下，正在加速推進，有望年內召開創立大會。

但本報從民政部相關部門了解到，目前民政部還沒有收到該協會的成立申請。

加緊籌備

一位不愿透露姓名的上市公司人士對此的第一反應是：“是不是又加一道緊箍咒??？”在全國行業協會清理的大背景下，全國性上市公司協會的定位是上市公司關心的重點。

證監會上市部主任楊華則對本報表示，上市公司的市場化監管應包括行政監管、市場監管、自律監管，而國內正是缺乏自律監管，全國性上市公司協會的籌建正是為了彌補這塊監管，并不是對監管加強。

上個月，全國政協委員、四川新希望(000876SZ)集團董事長劉永好曾透露，目前正在推動成立全國范圍內的上市公司協會，下半年舉行創立大會基本上確定。

劉永好認為 “關鍵是民政部這關”，但本報從民政部得到的消息是暫未收到中國上市公司協會的籌建申請。楊華則指出，上市公司協會的成立最主要是涉及到一些與其他中央部委的關系協調，還需要很多的溝通和關系處理。

對于已經在業內浮出水面的協會人事安排，楊華說：“現在協會離正式成立尚早，具體的人事也還未有正式討論過?！?

事實上，證監會醞釀中國上市公司協會的工作已經4年有余。在最近兩年的證監會主席工作報告中，均有將該協會的籌建作為重點工作之一提及。但如今依然是籌而不立。

據了解，這主要是涉及國有企業的監管部門如國資委、財政部和地方政府的關系處理，以及協會的職能界定和部分職能的承接。

國內上市公司中，不少是國有企業甚至是央企，因此在公司高管、董事會、監事會成員的任職資格、公司治理等方面都主要是由出資人做主，在證監會走個形式。同時，這些上市公司絕大部分都加入了各自所在行業的行業協會，并且是行業協會的重要成員，因此如何與行業協會的自律性管理有所區分也存在問題。

另外，現有上市公司董秘和獨立董事的培訓由交易所負責，董事和監事等高管人員的培訓由證監會下屬各地證監局負責，上市公司協會的成立亦將涉及這些培訓職能的轉移。

一位地方證監局人士指出，現在董秘、獨立董事和上市公司董事、監事等高管分屬于交易所和證監會，到時能否交到協會也還會有一個過程。一是協會要有能力承接，二是交易所愿意交出這些培訓職能。

協會承擔認證職能

雖然全國性上市公司協會到現在還沒有成立起來，但全國卻有十多個省份都已經有了地方性的上市公司協會。如廣東省上市公司協會，下設董事會秘書、財務總監兩個專業委員會。每年繳納的會員費，根據會員級別從1萬元到3.8萬元不等。浙江上市公司協會則還包括了一個獨立董事專業委員會。

形式上，這些協會與當地證監局對接，進行自律性管理和服務。不過，從現在的情況來看，各地上市公司協會在管理上還是較為松散的。有些省份的上市公司協會與當地的證券業協會下屬部門，是一套人馬兩塊牌子。

因此，上述地方證監局人士坦言，各地方省級上市公司協會在自律管理上的功能沒有真正體現，現在還是局限在交流、考察、調研等方面。