證監會開券商規范發展會 布置監管新政

經濟觀察網  記者 黃利明  日前，中國證監會在京召開全國證券公司規范發展座談會，對今后證券公司改革發展和監管工作做出部署安排。

會議由證監會黨委副書記、副主席范福春主持，證監會主席助理劉新華出席會議。全國各證券公司的董事長、總經理和證券監管系統各單位負責人參加了會議。

尚福林說，在全力推進證券公司綜合治理、推動行業擺脫危機、規范發展的過程中，全行業對近年來證券公司改革發展的經驗教訓進行了深刻反思。實踐證明，實現證券公司持續規范發展，必須始終堅持合規經營，必須準確把握功能定位，必須切實加強風險控制，必須持續強化成本管理，必須切實做到資本穩??；必須不斷改革完善基礎性制度，始終保持監管的威懾力和公信力，全力維護制度的適應性、執法的嚴肅性、措施的針對性、糾錯的連續性和查處的及時性，努力維護并不斷增強證券公司監管的有效性。全行業要將感受提升為觀念，形成長效機制，不斷取得新的進步。

尚福林強調，證監會將根據國民經濟和資本市場發展的需要，不斷完善基礎性制度建設，持續改進和加強日常監管，繼續全面推進證券公司監管工作的一系列轉變，健全證券公司監管的長效機制：一是監管重心從化解老風險向防控新風險轉變；二是監管任務從清理整頓為主向規范與發展并舉轉變；三是監管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變；四是監管手段從經驗判斷、定性分析向指標管理、定量監控轉變；五是監管機制從行政監管為主向行政監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變；六是日常監管職能從會機關直接承擔向會機關指導、轄區負責、分工協作轉變；七是行業整合和業務創新從行政措施為主向市場化方式轉變；八是業務范圍和規模從靜態式資格管理向動態式與凈資本充足水平和合規狀況全面掛鉤轉變；九是市場退出從集中、強制處置為主向優勝劣汰的常規機制轉變。

尚福林就進一步做好證券公司常規監管階段的監管工作提出七點要求：一是與時俱進，準確把握行政監管與公司自我約束的關系；二是探索有效機制，正確處理鼓勵創新與加強監管的關系；三是增強對新情況、新問題的敏感性，提高快速反應能力；四是加強調查研究，廣泛聽取意見，及時對政策規則進行評估與改進；五是強化監管協作，充分發揮派出機構和自律組織的作用；六是努力改進工作作風和工作方法，不斷提高工作效率和監管水平；七是完善對外開放政策。

據悉，中金公司、光大證券、國信證券等12 家證券公司的代表在會上作了交流。與會代表還聽取了國家統計局總經濟師姚景源和中國社科院金融所所長李揚就當前宏觀經濟形勢、國際金融形勢所做的專題講座。

根據證監會會上公布的數據顯示，截至 2008年 9 月底，全行業106家證券公司凈資本3142億元，凈資產3500億元，管理客戶資產接近5萬億元。

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