中金所明確會員技術標準《金融期貨業務系統技術指引》正式發布

經濟觀察網訊 記者 蔡志杰 10月18日，適用于參與金融期貨結算業務的會員（包括交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員）以及直接接入交易所的交易會員的《中國金融期貨交易所金融期貨業務系統技術指引》（以下簡稱《技術指引》）正式發布并開始實施。 

    據了解，本《技術指引》由中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）根據《金融期貨結算業務資格行政許可事項的通知》和交易所交易業務規則制訂，自2006年11月開始擬訂，至今已進行了2次廣泛征求意見和6次修訂以及仿真交易的檢驗。日前，相關會員單位已經根據《技術指引》的要求，對其業務系統進行了升級。

    此次正式發布的《技術指引》，明確了中金所會員的基本技術條件和要求，可以有效規范會員業務系統的建設，有效控制金融期貨業務系統的風險。其發布和實施將為相關單位申請中金所會員資格提供具體的指導，也有助于相關單位進一步做好股指期貨準備工作。

　　根據《技術指引》的規定，會員的核心網絡建設應達到以下要求：網絡承建集成商應具有信息產業部頒發的三級以上（含三級）計算機信息系統集成資質證書；網絡設備的性能和通信鏈路帶寬應保證滿足業務需求；網絡不應存在單點故障，其通訊鏈路和網絡設備應有備份措施；不同業務或應用應采取適當技術手段隔離，交易網段和非交易網段應實現隔離，開發測試設施和運營設施應進行分離；與互聯網、外聯單位的連接應采用可靠的技術隔離手段（如防火墻、安全網關、隔離網閘等），以確保網絡的安全。 

　　會員與交易所之間的通訊鏈路可以選擇“上證通接入”、“三所聯網接入”、“直接接入”三種方式，具體要求如下：會員必須采用主備鏈路同時接入交易所。主鏈路帶寬不低于512Kbps，備份鏈路帶寬不低于128Kbps；通過三所聯網接入和上證通接入的會員，應與接入端交易所協商，保證連入交易所業務數據帶寬在要求的帶寬以上；特別結算會員和全面結算會員必須采用雙鏈路直接接入交易所，主備鏈路帶寬不低于2M，并通過技術手段保證兩條鏈路具有自動切換能力。 

　　《技術指引》要求會員系統建設應符合標準性、開放性和可靠性的原則。對交易系統的處理能力要求為：在系統擁有10萬個客戶，10萬個持倉記錄的容量條件下，系統在連續10分鐘內能夠穩定處理委托的數量。針對不同的會員類型具體要求如下：交易會員，系統的穩定處理能力最低為50筆委托/秒，建議達到100筆委托/秒；交易結算會員，系統的穩定處理能力最低為100筆委托/秒，建議達到200筆委托/秒；全面結算會員和特別結算會員，系統的穩定處理能力最低為200筆委托/秒，建議達到500筆委托/秒。 

　　《技術指引》要求，申請會員資格前，會員必須參與交易所安排的測試，包括鏈路聯通測試、鏈路切換測試、接口適應性測試和系統壓力測試。同時還要求，會員應建立信息安全事故報告機制，一旦發現影響金融期貨業務系統的信息安全事故，應及時聯系相關方解決，并報告交易所；建立信息安全事故分級、預警、跟蹤、處理、總結等機制，并定期進行演練；會員還應制訂應急預案。 

    在相關單位申請成為中金所會員時，達到《技術指引》的要求將是前提條件之一。因此，中金所技術部負責人提醒，相關單位應嚴格按照《技術指引》的要求，加緊進行相關準備工作。 

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