證監會研究中心力推機構向外發展

經濟觀察網訊 中國證監會4月加入國際證監會組織(IOSCO)《多邊諒解備忘》。證監會研究中心日前撰文指出，資本市場下一輪發展中新的主題將是，如何借鑒國際市場在開放中發展的經驗和教訓，推動本土市場成為國際的融資和交易市場，促進本土上市公司發展成為跨國企業，以及證券公司、基金管理公司、證券服務機構等成為國際重要的投資服務機構。

文章指出，加入《多邊諒解備忘錄》為我國資本市場的進一步發展和監管奠定了良好的基礎，建議盡快形成資本市場下一步向外發展的戰略思路，其中把大力推動證券經營服務業的向外發展，作為市場向外發展的切入點。未來市場有序地向外發展，將取決于本土證券經營服務機構的競爭力和國際化程度。

同時，目前跨境合作和跨境監管的法律淵源和基本框架雖然已經具備，但跨境合作的基本法律制度尚待進一步完善。

因此，我國需要盡快制定跨境合作和跨境監管的實施細則，明確跨境合作和跨境監管的基本原則和具體要求、執行程序等，以規范證券監管機構監管行為、證券監管機構與其他監管機構的協作行為以及與境外監管機構之間的合作行為。

在法律完善的情況下，涉及到的主要問題就是執行的問題。文章認為，在執法權限的充足性問題上，我國證券監管機構的一些監管權限仍處于不明確或者不具備的狀態，如強制傳喚涉案人員的權限，建議進一步明確規定；在執法部門之間的合作問題上，應建立聯合監管執法的協調機制，提高執法效果；在調查資料的運用上，進一步明確合作的具體情形，以及在提供合作的過程中，如何維護當事人合法權益的具體要求和程序等。

文章還建議，加快研究和規劃內地與香港資本市場的交流與合作。研究推動內地與香港上市公司的相互掛牌上市，證券經營機構的網點互設，以及交易規則和技術的標準化等可行性問題，逐步推進資本市場的交流甚至整合，以加強彼此間的經濟聯系，增強凝聚力，以形成具有國際競爭力的區域性資本市場。(作者: 夏麗華來源:中國證券報)

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