上證所立規：高管持股每年解禁額度為25%

經濟觀察網訊 上交所日前發布指引，明確了上市公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份及其變動的監管程序。

上海證券交易所日前發布《上市公司董事、監事和高級管理人員股份管理業務指引》，明確了上市公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份及其變動的監管程序。該指引將自今年6月1日起實施。

根據指引，上市公司董事、監事和高級管理人員應當委托上市公司利用上證所信息網絡有限公司發放的CA證書，通過本所網站及時申報或更新個人基本信息，包括但不限于姓名、職務、身份證號、A股證券賬戶、離任職時間等。上證所將根據其申報的個人信息和數據資料，對其證券賬戶中已登記的本公司股份予以全部或部分鎖定。如所持本公司股份發生變動，相關人員應當自該事實發生之日起二個交易日內向上市公司報告，上市公司在接到報告后的二個工作日之內，通過上證所網站進行在線填報，上證所網站將于次日公開展示上述信息。相關人員應當保證申報數據的真實、準確、及時、完整，并承擔由此產生的法律責任。

每年的第一個交易日，上證所以其在上年最后一個交易日登記在其名下的滬市A股為基數，按25%計算其可解鎖額度，對其所持的在可解鎖額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。但對存在涉嫌違規交易行為的董、監事和高級管理人員，上證所可以對其持有及新增的本公司股份予以鎖定。另外，如上市公司通過章程對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份規定更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件的，應當及時向交易所申報。

上市公司董、監事和高級管理人員離任后，上證所將自其離職日起六個月內將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，期滿后將其所持本公司無限售條件股份予以全部自動解鎖。

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