基金風云：從基金“老鼠倉”開始(2)

證監會對基金監管的基調正在發生改變。擁有姚剛和吳清這兩個證監會少壯派的基金部正在進入新的階段。

自從2006年11月第31次基金業聯席會議后，最近三年都沒有再開基金業聯席會議。市場人士回憶說，在上一次會上，證監會主席尚福林的中心意思是，作為機構投資者的重要力量，基金業與資本市場持續發展的要求還有相當距離，要做優做強基金業。

而這一次，尚福林首次為基金業發展提出了三條底線：任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。這可謂近年來監管部門高層對基金業最明確也是最嚴厲的警示。

證監會通報顯示，今年證監會共計對13家基金公司進行稽查，對14名從業人員進行處罰，包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理。

新基金部

今年以來，在證監會的人事調整中，基金監管部應該是變化最大的一個部門，分管的副主席變更為姚剛，原風險處置辦主任吳清調任基金部主任。

吳曾在機構部擔任過副主任、主任，2005年，改任券商風險處置辦主任，專事問題券商的風險處置。

2001年起的5年大熊市中，證券行業多年積累的風險不斷暴露，到2004年證監會啟動證券公司綜合治理時，證券行業面臨自產生以來最嚴重的一次危機，證券公司資金鏈斷裂，行業信用大幅下降，個人債權人集體上訪事件時有發生，2004年風險辦可以說是應危而生。

4年的時間內，吳清擔任主任的風險辦共處置了南方證券、閩發證券、“德隆系”券商等31家違規證券公司，吳清本人也被證券界稱為“券商屠夫”。但是，通過幾年時間的風險處置和整改重組，證券行業高達2853億元的歷史遺留風險全部化解。

吳清本人也受到上層領導的賞識，證監會內部人士向本報表示，吳清是證監會里的年輕的 “后備干部”。

有統計稱證監會參與證券公司風險處置的近20位各級干部相繼獲得提升。2009年3月，吳清在風險辦“快沒事可做”了的時候，被任命為基金部主任，取代李正強的位置。對于工作卓有成效的吳清來說，在這個職位上只能算是平調?！暗菑牧硗庖粋€角度上來說，這恰恰說明基金部在證監會系統內的升格?！币晃换饦I內人士稱。

吳清曾表示，“‘老鼠倉’行為是監管部門最不能容忍的，發現一起就嚴厲打擊一起，絕不手軟?！爆F在看來，“券商屠夫”這番話并不是場面上的官話。

吳清的頂頭上司姚剛，現年47歲，是證監會典型的“少壯派”，有過海外留學、任職的經歷，“行事作風果敢，有魄力”，他主管了證監會發行制度改革、股權分置改革等等證監會“里程碑”式的改革，此次創業板的設立也在姚剛的主管業務范圍之內。

“姚剛和吳清兩人的組合很好。我們感受到了很明顯的變化?！币晃换鸸靖吖軐Ρ緢笳f。

姚剛和吳清上任后的一個思路是，基金監管要朝著更市場化的方向發展。這從基金發行已可以看出一些變化，雖然產品審批制依然無法改變，但市場化的進程已經加快，基金公司新產品審批的流程和速度明顯快了。深圳一家基金公司總經理稱，“很多時候比我們預計的最快批復時間都要快，據說有時候產品說明書在會領導的案頭都不過夜就批復了?！?

證監會對新基金公司的設立也持寬松態度?！白罱桨泊笕A、紐約梅隆西部、浙商基金三家基金公司有望在年內獲批，算上這三家一共有12家基金公司的新設都已經接近尾聲?！边@位基金公司高管表示。

截至2009年9月30日，60家基金公司旗下502只基金資產總規模2.16萬億。目前，各類機構持股市值占A股流通市值的比重超過六成，其中基金管理的股票資產占比近兩成。2007年末基金所持的股票總資產曾一度占A股流通市值比重的27.32%。

基金規模和影響的擴大，凸現了基金監管部門的重要性。國內資本市場曾經在券商主導投資的時代，“莊家”橫行，券商在股市里翻手為云覆手為雨，最終導致了一個無法收拾的爛攤子。作為親歷其中的吳清應該深有感觸。

現在作為最大的機構投資者的基金公司們已經崛起，吳清和基金部掀起的監管風云恰逢其時。

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