基金風云：從基金“老鼠倉”開始(1)

在這位40歲出頭官員的率領下，中國證監會基金監管部正在掀起一輪監管風暴。缺口從基金公司的“老鼠倉”打開，從深圳到上海、北京，證監會的監管行動席卷這些基金公司屯集之地。

他所扮演的新角色，很容易讓人想到2004年的券商大洗盤。當時任職于機構監管部的吳清，正是那次行業大清洗的最主要推手，他也因此被業界稱為“券商屠夫”。這一次，不管市場有多少猜測，惟一可以肯定的是，底牌還沒有揭開。

風起深圳

一切都是在無聲無息中開始的。

8月下旬，深圳市證監局突然對轄區內14家基金公司進行突擊檢查。一家接受檢查的基金公司人士回憶，“檢查來得非常突然，沒有提前打招呼，他們直接到前臺，指名要找投研部的某某，同事出來一看，居然是證監局的人，連會議室都沒進直接就到了投研部門的辦公室?！?

深圳證監局曾將此次突查低調處理為一次“例行檢查”，在檢查結束后長達兩個月的時間沒有對外發布任何消息。直到11月5日夜，深圳證監局才正式對外披露了調查結果。

檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行之中。

本報獲悉，此次監管部門使用了微軟向國際刑警組織免費提供的證據提取工具，一款名為“COFEE”（全稱為計算機在線法庭科學證據提取器）的軟件。

這種形似U盤的提取工具被描述為 “一個只有最基礎的計算機知識的人也可以在不超過10分鐘的時間里學會如何使用配置好的COFEE設備，執法人員可以像專家一樣收集重要的犯罪證據，其復雜程度就像將USB插入計算機那樣”。

深圳證監局突擊檢查后的第一個星期，北京多家公司進行了嚴格的自查。在上海，三年內未接受過檢查的基金公司都進行了歷時一周的常規檢查，10月中旬，上海證監局還專門開會嚴格了合規管理，現在各公司對投研重要區域都實行視頻監控。

坊間傳聞，上海有內資公司被曝“老鼠倉”，據說監管層還接到舉報信。記者向證監會等多方進行核實，未能證實目前還有哪家公司正在被證監會調查。

主動的出擊

深圳市證監局率先行動，事后看來并不意外。

今年4月份，吳清剛剛到任基金部，融通基金的基金經理頻繁進行的“老鼠倉”操作被媒體發現蛛絲馬跡并曝光出來，這讓深圳證監局大為尷尬。分析人士稱，此次主動出擊應該是有所準備的。

實際上，在景順長城之前的基金公司 “老鼠倉”事件均是由舉報或者外部發現暴露出來的。吳清的到來，正在改變這種被動的局面。但是令人不解的是，為什么此次的消息最終發布還是先從媒體出來，監管層再被迫緊急公告？

如果說調查成果讓基金部松了一口氣，卻也進一步說明了主動監管的必要性——公募基金“老鼠倉”已經到了不得不治的地步。

一位長期研究基金的研究員說：“證券從業人員炒股在國內是個普遍存在的現實，可以說是皇帝的新裝，這雖然違規但并不必然導致‘老鼠倉’，國外證券從業人員就可以光明正大地炒股，但國內只能偷偷摸摸進行?！?

因此這次證監會行動的震懾意義重大。在上月底召開的第32次基金業聯席會上，基本所有基金公司的總經理、督察長都參加了會議。一位基金公司的副總經理說：“很少有來這么齊的會，以往的基金方面會議總有不少請假的基金公司高管，但這次來得特別齊，前段時間會里對‘老鼠倉’等問題的檢查還是很有震懾力?！?

吳清和他的基金部很清楚這一點，因此證監會選擇深圳開始也是頗費了一點心思?！吧钲谧C監局查處違規現象歷來態度堅決，以往查處過中科創股票操縱大案、三九集團巨額挪用上市公司資金案等行業大案，而這次對基金行業的突擊檢查，也得到了會里的支持?！苯咏O管層人士說。

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