融通“疑似老鼠倉事件”前期內情(2)

此時，融通基金的自查也仍在進行。隨著調查的進行，融通深證100指數和融通巨潮100指數兩只基金的基金經理張野已經不能置身事外。

據知情人士透露，在媒體報道剛出來的時候，融通深證100指數基金、融通巨潮100指數基金基金經理張野每天照常上班。而從4月中旬之后，張野已經不再上班。

據融通基金最新發布的公告稱，4月14日，融通基金暫停了張野的基金經理職務，由具備投資管理資格的有關人員代行職務，并上報監管機關備案。

據接近監管部門的人士透露，在事發后的第二周，張野終于選擇主動求見辦案人員，坦承周薔賬戶的實際控制人是一個大戶，叫朱小民，是張野的一個的老朋友。周薔賬戶對新中基等四只股票的投資與張野的推薦有關。

獲利最多幾百萬

張野，工商管理碩士，融通深證100指數基金和融通巨潮100指數基金的基金經理，證券從業經歷超過14年。

“張野比較另類，原來是做證券咨詢的?！鄙钲谝晃粡墓蓟鹛鄣剿侥蓟鸬幕鸾浝斫榻B。而一些公募基金經理則稱張野為“江湖派”。

據了解，張野在2000年時期已經大名鼎鼎，任當時知名證券咨詢機構杭州新希望證券投資顧問有限公司的董事長、總經理，杭州新希望當時宣稱是浙江規模最大、研究力量最強的大型專業化證券投資顧問公司。

由于是做證券咨詢出身，所以張野身上的“江湖”氣息較其他“學院派”出身的基金經理多了一些，加之管理的是指數基金，相對工作量比較小，認識張野的人士稱張野“喜歡交朋友?！敝芩N賬戶的實際控制人就是張野的朋友。

隨著調查的深入，迷霧散盡，周薔這一賬戶的真相逐步顯現，其中有頗多與此前猜測大相徑庭之處。

此前，外界普遍猜測周薔在四只股票上獲利頗豐，這一數字最高達到2000萬元。然而據接近監管部門的人士稱，盡管經歷06年、07年的大牛市，周薔賬戶的盈利寥寥，在尾隨融通旗下基金投資的四只股票上的獲利最多也只有幾百萬，在川化股份上，周薔這一賬戶甚至還是虧損出局。而從公開信息來看，融通旗下基金在這四只股票上獲利頗為豐厚。

對此，一位基金公司副總經理向本報記者介紹，基金公司普遍采用的投研一體化模式，在晨會、例會以及公司投研信息平臺上，投研人員能夠共享這些報告?；鸾浝砝寐殑罩?，完全可以得到這些信息。據接近監管部門的人士透露，張野推薦給周薔的信息，也正是通過這種途徑得到的。

上述副總經理稱，除了選擇哪些股票外，交易時機也非常重要。在基金經理實際操作中，何時建倉、何時賣出，都是保密的。這也就出現了選擇同樣的股票，融通兩只基金盈利而周薔虧損的情況。

等待結論

證監會相關負責人表示，調查中發現上述“個人的問題”主要體現在：一是 “從業人員不按規定做交易，違反規定，不該交易的情況下做了交易”。二是“違背了作為基金公司從業人員應該遵守的一些規定,從事了一些‘不當行為’”。

法律界和基金界更為關注的一個話題是，這一事件是今年2月28日第十一屆全國人大常委會第七次會議通過刑法修正案（七）后，首例被調查的涉嫌案件。

深圳一位律師認為，盡管張野涉案一事發案在3月1日之后，但據悉其涉案行為是發生于今年3月1日之前，按照法不溯及既往的原則，相關當事人面臨刑事處罰的可能性不大。(本報記者趙娟對此文亦有貢獻)

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