融通“疑似老鼠倉事件”前期內情(1)

經濟觀察報 記者 申興　 5月12日，中國證監會有關部門負責人表示，融通“疑似老鼠倉事件”前期調查的階段工作已經完成,案件進入后續審理階段,很快就會公布調查的最終結果，初步調查顯示該案屬“個人問題”。

本報證實，融通基金旗下的融通深證100指數基金、融通巨潮100指數基金基金經理張野涉嫌與周薔賬戶有關。

5月15日，融通基金公告，免去張野所任基金經理職務，并予除名。

周薔魅影

周薔本來是個普通的名字，在全國公安部信息系統內，與之同名的周薔多達172人之多。

據WIND統計顯示，自2006年以來，周薔與融通基金旗下的新藍籌證券投資基金、通乾證券投資基金，先后共同在新中基、海南海藥、廣州冷機和川化股份四只股票的前十大流通股東中出現。而在跟隨融通系基金進出四只個股后，周薔賬面外界估算的最高獲利接近2000萬元。

據知情人士透露，融通基金從媒體上得知此事的當天上午，第一時間就分別向中國證監會基金部、深圳證監局分別作了報告，同時開始了自查。

深圳一家基金公司副總告訴記者：“融通內部聽說自查得很厲害，把基金經理的上網卡、筆記本電腦和家屬身份證號碼都交上去了?！?

據消息人士透露，融通基金詳細調查了基金通乾、融通新藍籌兩只基金在新中基等四只股票的投資行為，包括研究員的推薦報告、基金經理的買入申請報告、特別是詳細的交易清單，并與相關基金經理、研究員、交易員進行了談話。

4月11日,融通基金在公告稱，“我公司對此高度重視，在第一時間向監管機關進行了報告，同時針對報道中所提及的四只股票的投資行為，認真展開了調查。公司還將積極配合主管機關進行相關調查?！?

消息人士透露，融通基金的自查表明，旗下兩只基金在這四只股票上的投資依據和交易行為都很正常，看不到有利用基金資產輸送利益的跡象。相關受調查人員也均表示，與周薔無任何關系。周薔應該不可能是基金通乾、融通新藍籌兩只基金的老鼠倉。

張野與朱小民浮出

證監會有關負責人表示，4月7日媒體報道融通基金涉嫌內幕交易的有關線索后，證監會在10分鐘之內進行布置核查，在啟動調查的1小時內，調查人員到達調查現場。4月13日，證監會正式立案調查。

深圳一位基金公司副總經理表示，當此時機融通基金的“疑似老鼠倉事件”非常敏感。證監會剛剛經歷了一輪人事調整，基金行業的領導變動最為顯著。從分管的副主席姚剛到部門主任吳清，均是新接手基金行業?！?月份時證監會新任基金監管部主任吳清來深圳調研，當著所有基金公司總經理的面提及如果再有老鼠倉事件，將嚴查絕不手軟?！?

3月20日證監會即頒布《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，要求建立基金經理注冊制度、減少基金經理頻繁變動、公平對待不同資產、基金公司員工不得買賣股票……

據接近監管層的人士透露，深圳證監局稽查處辦案人員迅速從交易所調取了周薔的賬戶資料，從融通基金調取了包括兩只基金在四只股票投資在內的大量資料，并要求公司高管及所有投資、研究、交易人員提供手機通話清單。4月10日下午，稽查人員對融通基金高管、相關基金經理和研究員分別進行了談話。

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