經濟觀察網 記者 彭友  備受市場關注的國內首例“B轉H”方案開始進入實質性階段。12月1日，中集集團發布現金選擇權派發公告和實施公告，現金選擇權簡稱“中集ZJP1”，代碼238001，股權登記日為12月4日。

此前一直神秘莫測的提供現金選擇權的第三方公司終于浮出水面，該公司名為Broad Ride Limited（博馳有限公司），是弘毅投資美元基金旗下企業。

根據方案，行使現金選擇權的中集B股股東，可就其有效申報的每一股中集集團之股份，在現金選擇權實施日，獲得由現金選擇權提供方支付的按照公司B股股票停牌前一日（2012年7月13日）收盤價9.36港元/股的基礎上溢價5%確定的9.83港元/股。

根據方案，除已承諾放棄行使現金選擇權的招商局國際(中集)投資有限公司、中遠集裝箱工業有限公司及其關聯企業Long Honour Investments Limited和持有股份的公司董事、監事、高級管理人員及其他限售股東之外的所有仍持有中集B股的股東可選擇于中集B股轉為H股在香港聯交所掛牌前，在現金選擇權行權申報期內以9.83港元/股的價格進行現金選擇權的申報和行權，將其持有的全部或部分B股轉讓給提供現金選擇權的第三方；也可選擇繼續持有股票至中集H股在香港聯交所掛牌上市。

據悉，現金選擇權申報時間為2012年12月5日至2012年12月11日期間的交易日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00，申報截止時間為2012年12月11日下午3:00。中集集團提示，持有公司B股的投資者，如果其股份托管在境內證券公司，可通過深圳證券交易所交易系統進行現金選擇權的行權申報；否則須根據《深圳證券交易所上市公司現金選擇權業務指引（2011年修訂）》向發行人申請，通過手工方式進行現金選擇權的行權申報。

值得關注的是，提供現金選擇權的第三方博馳有限公司雄厚的實力背景大大增強了投資者對中集集團國際化發展的期待。早在方案公布伊始，市場各方便對“神秘第三方”產生了濃厚的興趣，中小投資者也紛紛表示十分期待第三方能夠擁有足夠的實力對中集集團未來發展形成強力支持。

提供現金選擇權的第三方為 Broad Ride Limited（中文譯名：博馳有限公司，下稱“博馳公司”、“該公司”）。博馳公司是一家由Hony Capital Fund V, L.P.(下稱“弘毅投資美元基金”)設立于英屬維京群島（British Virigin Islands）的有限責任公司，公司注冊號1699017。該公司為弘毅投資美元基金的全資子公司。弘毅投資美元基金是一支由Hony Capital Fund V GP, L.P. ( 一家注冊于開曼群島的獲豁免的有限合伙企業 )在開曼群島設立并管理的以美元計價的基金，性質為開曼群島獲豁免的有限合伙企業。

在此前召開的股東大會上，中集集團董事、總裁麥伯良表示，這是一家境外戰略投資者，明確提出不愿意提前公開身份。如果將來該議案最終成行，其真實身份也將隨之披露。

資料顯示，弘毅投資第5期美元基金的管理方弘毅投資自2003年成立以來已先后在多個行業超過60家企業進行了投資，并取得了較好的投資回報，獲得了國際知名投資者的認可。此次“資本大鱷”弘毅投資能夠看好中集集團的轉股方案并提供現金選擇權，顯示了其對公司未來發展的巨大信心，或將創造促進中國企業國際化發展的又一典范。

市場分析人士認為，中集B股股東應在短期利益和長期利益的權衡中做出合理的選擇，結合多方因素審慎決定是否行使現金選擇權。數據顯示，中集B股在最后一個交易日11月30日收于9.70港元/股，距離現金選擇權僅0.13港幣/股。另據記者了解，中集集團近年來國際化進程不斷推進，企業發展向好趨勢明顯。若此次成功實現H股上市，能夠改變公司B股多年來受限于B股市場的低流動性，真正發揮其提升公司的發展速度和投資價值的功能。