經濟觀察網 記者 陳旭  5月23日，證監會召開新聞發布會，通報交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱交銀施羅德）交銀穩健原基金經理鄭拓、原中信證券股份有限公司研究部質量總監、電力行業首席分析師楊治山、紫金礦業以及6名執行董事的三起案件。

鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間，利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬元。證監人士稱，本案中，鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬。

據證監人士介紹，原中信證券股份有限公司研究部質量總監、電力行業首席分析師楊治山案中，2011年3月1日，漳澤電力公司高管致信山西省委、省政府，請求山西省政府幫助解決公司經營虧損問題。2011年3月30日，省政府同意漳澤電力與大同煤礦集團有限責任公司（以下簡稱同煤集團）就煤電聯營事宜進行會商，以有效解決漳澤電力火電煤炭成本過高的經營困難。2011年4月中旬，漳澤電力主要負責人與楊治山就漳澤電力重組方式、路徑等問題進行探討，內容涉及定向增發、上市公司股權劃轉、現金購買等重組方式方法以及如何與煤炭企業重組才能對上市公司更加有利等事項。2011年6月2日，山西省政府確定由同煤集團與漳澤電力通過資產重組實現雙方煤電聯營。2011年6月3日，該股漲停，漳澤電力經請示大股東及協商同煤集團后申請停牌。6月7日實施停牌。2011年10月28日，漳澤電力發布《發行股份購買資產之重大資產重組暨關聯交易預案》等公告并復牌交易。上述事項涉及的有關信息明確，是具有重大性和實質性的商業信息，屬于《證券法》第七十五條規定的內幕信息。

楊治山作為漳澤電力獨立董事，參與了同煤集團與漳澤電力資產重組的論證過程，為法定的內幕信息知情人。2011年4月中旬，楊治山在履行工作職責中知悉同煤集團與漳澤電力資產重組的內幕信息。2011年4月15日，楊治山指使李某在上海某營業部開立證券賬戶，4月19、28日，楊治山借用李某賬戶共計買入“漳澤電力”股票268.25萬股，買入金額約1500萬元，在知悉證監會開始調查后，楊治山在漳澤電力股票復牌前夜即2011年10月28日子時0：01分以跌停板價格傾倉申報賣出所有股票，當天開盤后四分鐘內全部成交，虧損82.8萬元，意圖減輕法律制裁。

而紫金礦業案中，2010年7月18日，證監會對紫金礦業未按規定披露信息的行為立案調查，2010年7月3日就發生污水滲漏的紫金礦業，未按照《證券法》第六十七條“發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果……”的規定，構成《證券法》第一百九十三條所述的違法行為。證監會責令紫金礦業改正，給予警告，并處以30萬元的罰款；對陳景河給予警告，并處以10萬元的罰款；對羅映南、鄒來昌給予警告，并分別處以5萬元的罰款；對劉曉初、藍福生、黃曉東給予警告。

2011年12月1日至2012年4月30日，證監會稽查局共受理各類案件線索199起。其中，信訪舉報案件線索45起，占期間線索總量的22.6%，環比上升40%。特別是今年1月至4月，信訪舉報線索數量進一步大幅增長，已經累計受理40起，占該期間線索總量(149起)的27%，是去年同期信訪舉報線索總量的2.5倍。從投訴、舉報對象看，涉及上市公司及其股東、高管的線索較多，共29起，占比為64%；涉及證券經營機構及從業人員7起，占比為15%；其他9起。從線索涉及的違法違規行為類型看，投訴、舉報反映問題的范圍較廣，其中，涉及內幕交易和老鼠倉6起，操縱市場2起，上市公司信息披露違規和虛假陳述5起，侵害上市公司利益4起，其他線索多涉及擬上市公司造假、非法薦股活動、洗錢行為等。

證監會有關部門負責人表示，廣大投資者的監督是保障市場健康穩定運行的重要力量。正是有了廣大投資者的積極參與，證監會才能夠對多起證券期貨違法違規案件展開調查，成功處罰乃至移送追究刑事責任多人，有效清除了證券期貨市場的害群之馬，維護了市場的公開、公平、公正。證監會近期公布和擬公布的一批典型案件，均是依據投資者提供的有價值線索查處的成果。希望廣大投資者繼續關心、支持我們的工作。歡迎廣大投資者繼續向我們提供有價值的稽查線索。