今日媒體財經要聞（080716）（3）
《證券日報》
合規管理納入券商評價體系
中國證監會日前發布的《證券公司合規管理試行規定》指出，證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規管理的有效性承擔責任。中國證監會將對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果將成為對證券公司實施分類監管的重要依據。該《規定》自2008年8月1日起施行。
根據《規定》，證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從高層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。此外，證券公司的董事會、監事會和高級管理人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規管理的有效性承擔責任。證券公司要對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題。
《規定》明確表示，證券公司要設立合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。具體來看，合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查；組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高管人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、處理違法違規行為的投訴和舉報等。合規總監發現違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告，同時向當地證監局報告。
為推動證券公司建立合規管理的內部激勵約束機制，《規定》還要求，證券公司應當將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監局報送中期合規報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規報告。中國證監會對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。
與此同時，為建立證券公司合規管理的外部激勵約束機制，《規定》還指出，證券公司通過有效的合規管理，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。
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