經濟觀察網 記者 黃利明  日前，全國證券期貨監管工作會議在北京召開。會上，證監會主席尚福林從八個方面對2011年證券期貨監管重點工作做出了具體部署，包括抓緊啟動新三板、完善退市制度，同時研究制定國際板制度規則、全面做好有關技術準備，推動《證券投資基金法》、《期貨法》、《上市公司監督管理條例》等法律法規的修訂、制定。

一是加快建設多層次資本市場體系，擴大直接融資。抓緊啟動中關村試點范圍擴大工作（簡稱新三板），加快建設統一監管的全國性場外市場（新三板）。深入推進債券發行監管改革，積極支持銀行到交易所債券市場開展交易，顯著增加債券融資規模。繼續壯大藍籌市場和中小板市場。落實創業板定位，支持戰略性新興產業發展。

二是完善市場體制機制，提高市場效率。研究推出發行體制后續改革措施。加強市場化并購重組制度建設，規范和引導借殼上市。完善退市制度。加強市場透明度建設，及時公示監管立法、稽查執法、日常監管措施、行政許可等信息，將投資者保護和投資者教育融入重大改革、日常監管和證券期貨經營機構各業務環節。

三是加強市場法律制度建設，鞏固市場運行基礎。推動《證券投資基金法》、《期貨法》、《上市公司監督管理條例》等法律法規的修訂、制定。完善打擊證券期貨違法犯罪協作機制，配合制訂內幕交易等刑事案件司法解釋，嚴厲打擊重點和典型案件。做好派出機構行政處罰試點工作，健全行政處罰委引進法官等外部委員制度。加快市場誠信數據庫建設，豐富誠信監管執法手段。

四是加強和改進市場監管，維護市場正常秩序。建立上市公司內幕信息知情人登記制度，加大行政追責和刑事追責力度。深入推進上市公司 “解決同業競爭、減少關聯交易”專項活動 ，嚴厲打擊上市公司向關聯方輸送利益、配合操縱股價等違法違規行為。深化證券公司合規管理，督促基金公司強化內部控制，完善會計師事務所、資產評估機構監管責任制。研究建立審慎監管制度，健全資本市場系統性風險防范預警和處置機制。

五是深入推進市場創新，增強市場發展活力。引導證券公司持續提升專業服務能力，鼓勵證券投資顧問業務發展，加快經紀業務轉型升級。拓寬基金銷售渠道和支付模式，促進獨立銷售機構發展。研究規范私募基金的制度安排。穩步發展融資融券業務，逐步將融資融券轉為證券公司常規業務，推出轉融通業務。推進條件具備的商品期貨上市，穩妥推進期貨品種和業務創新。

六是積極發展期貨市場，不斷提升服務國民經濟能力。繼續落實國家穩定物價總水平的要求，遏制過度投機。加強股指期貨跨市場監管，研究建立商品期貨投資者適當性制度。健全農產品期貨服務“三農”的機制和模式。做好期貨公司分類監管和分類評價，支持期貨公司通過兼并重組、增資擴股等方式做優做強。

七是穩步擴大對外開放，深化國際交流合作。研究制定國際板制度規則，全面做好有關技術準備，推進國際板建設。支持境內企業境外直接或間接上市。深入推進證券公司、基金公司香港子公司在境外募集資金進行境內證券投資業務試點。積極參與國際證券監管改革和標準制定，推進雙邊和多邊框架下的監管合作與互認，深化與港澳臺證券期貨領域交流合作。
八是加強監管體系和隊伍建設，提升系統監管整體效能。認真學習和貫徹落實十七屆中央紀委六次全會精神，深入推進懲防體系建設，鞏固擴大黨風廉政教育活動成果。繼續深入開展創先爭優活動。深化轄區監管責任制，加強對交易所、會管公司、證券期貨業協會管理。健全監管干部選拔任用和考核評價機制。

尚福林表示，“十一五”時期的五年，是我國資本市場改革力度大、克服困難多的五年，也是市場發展快、市場變化大的五年。截至2010年底，滬深股市總市值達到26.54萬億元，相當于2005年的8.2倍。2010年我國期貨市場全年成交31.33億手，成交金額309萬億元，分別是2005年的8.7倍和22倍。