經濟觀察網 記者 王燕青 11月12日，中信證券（600030.SH）公告稱，中信建投證券收到中國證監會《關于核準中信建投證券有限責任公司變更持有5%以上股權的股東的批復》，根據該批復，中國證監會核準北京國有資本經營管理中心（以下稱“北京國資中心”）持有中信建投證券5%以上股權的股東資格，對北京國資中心依法受讓中信建投證券12.15億元股權（占出資總額45%）無異議。 

公開信息顯示，北京國有資本經營管理中心由北京市國資委組建，于2009年1月5日正式成立，同時具有國有資本經營與股權管理功能。北京國有資本經營管理中心為全民所有制企業，初始注冊資金300億元，實行以管理委員會為決策層，經營層為執行層的管控模式。 

中信證券轉讓中信建投8%股權予北京世紀金源投資集團有限公司（以下稱“北京世紀金源”）事宜任有待證監會批復同意。 

2008年3月證監會發布《關于證券公司控制關系的認定標準及相關指導意見》（以下稱《意見》），明確證券公司“一參一控”政策。4月，《證券公司監督管理條例》發布，規定“2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外”。 

證券公司的股東、實際控制人、股權的實際控制人應在2010年12月31日前達到《意見》的要求。 

對于逾期沒有解決“一參一控”問題的券商，證監會規定，從到期之日起，到證券公司的股東、實際控制人、股權的實際控制人達到監管要求前，對證券公司提出的新業務、新產品、新網點行政許可申請，實施冷淡對待的審慎監管措施——即不受理申請，已受理申請的中止審核。 

2010年6月中旬，中信證券發布公告，將通過北京金融資產交易所掛牌轉讓所持中信建投證券60%股權中的53%，并將這部分擬轉讓股權拆分成45%和8%兩部分同期于2010年6月29日至2010年7月26日在北交所掛牌。 

通過公開招拍掛，北京國資中心有意受讓其中45%股權，受讓價格72.90億元；北京世紀金源有意受讓8%股權，受讓價格12.96億元。交易結束后，中信證券仍將保留中信建投7%的股權，對公司合規發展造成困擾的“一參一控”問題也將迎刃而解。不過，北京國資中心、北京世紀金源受讓中信建投的資格需要證監會審核。 

中信證券轉讓完中信建投53%股權后，任持有7%股權，成為第四大股東，其余股東分別為，北京國資中心持股45%，中國建銀投資持有40%股權，北京世紀金源持有8%股權。