股指期貨適當性制度 中金所15檢查組全國督導

經濟觀察網 記者 黃利明  來自中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）的消息，中國證監會《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》頒布實施以來，為落實相關規定，嚴把標準、積極輔導、做好適當性制度報備審核工作，中金所2月18日（初五）開始提前上班和受理期貨公司適當性制度實施方案的報備，2月21日起派出15個檢查小組陸續奔赴全國各地開展現場督導檢查。

股指期貨投資者適當性制度是加強我國資本市場基礎性制度建設的一項重要工作，是保護投資者合法權益，保障股指期貨平穩推出和安全運行的重要制度保障。

1月8日股指期貨獲批消息公布后，中國證監會和中金所高密度地組織了大量培訓，來自期貨公司和證券公司的近3000名高管、營業部負責人、營銷人員、開戶人員和相關崗位業務人員等參加了培訓。

各項培訓都高度強調適當性制度的重要意義，詳細講解適當性制度的具體內容和具體操作。這些培訓幫助期貨公司和證券公司提高了對于適當性制度的認識，促進了期貨公司制訂相關方案、制度和認真執行適當性制度。

為確保該項工作順利完成，2月8日，《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》頒布當日，中金所發出《關于報備股指期貨投資者適當性制度實施方案和相關工作制度的通知》，要求各會員單位精心組織、妥善安排，根據股指期貨投資者適當性制度的有關規定，認真制定本單位的實施方案，建立健全相關工作制度，并按照《期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報備指南（試行）》的要求做好報備工作。該通知明確，會員總經理是本單位實施適當性制度的第一責任人；會員首席風險官應當對報備的實施方案和相關工作制度進行審核。

據了解，中金所各會員單位也在積極行動，春節期間加班加點，認真貫徹落實投資者適當性制度各項要求，做好了投資者開戶各項準備工作。投資者開戶作為股指期貨上市過程中的第一項實質性業務操作，投資者、期貨公司及相關監管機構都將面臨適當性制度和IB制度這兩項創新所帶來的考驗和挑戰。

中金所相關負責人表示，將積極全面落實適當性制度及開戶環節的各項監管要求。在做好各項業務準備工作的同時，投入大量監管資源，深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展適當性制度督導檢查工作，務必保證檢查時間貫穿開市前后，檢查范圍覆蓋全部會員的大部分營業網點，嚴把開戶關，為股指期貨平穩推出、安全運行奠定堅實基礎。

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