證監會主席助理：股指期貨是“雙刃劍”

經濟觀察網 記者 黃利明 近日，中國證監會主席助理姜洋表示，股指期貨將有利于形成A股“內在穩定期”機制，增加市場彈性；但期貨等金融衍生品又是一把“雙刃劍”，既能管理風險，使用不當也會引發風險；因此，在開戶環節要嚴格落實好投資者適當性制度，有效避免投資者盲目入市。

姜洋是在中國證監會在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓班上作出如上表態的。來自全國期貨公司和從事股指期貨中間介紹業務的證券公司高管人員300余人參加了此次培訓班。

姜洋表示，股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發揮，還有利于形成股票市場市場化的資產價格形成機制；有利于培育股票市場成熟的機構投資者隊伍；有利于完善股票市場風險管理的內在體制機制；有利于完善期貨市場體系，深化市場功能。

不過，姜洋強調，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風險，使用不當也會引發風險。各期貨公司、證券公司要把風險防范放在十分突出的位置，全面檢視各項業務準備環節，做好風險隱患排查工作，完善應急預案，確保萬無一失。在開戶環節要嚴格落實好投資者適當性制度，有效避免投資者盲目入市，從源頭上保護投資者合法權益。要按照“把規則講透、把風險講夠”的原則，持續深入地開展投資者教育工作。

對于下一步的上市推進工作，姜洋要求，各期貨公司、證券公司要切實增強使命感和責任感，嚴格落實各項監管要求，認真履行中介機構的職責，共同推進股指期貨市場平穩起步。一是要完善內控、合規制度，把投資者適當性制度的各項要求落到實處。中金所要對制度落實情況加強檢查，堅決打擊違法違規，加大責任追究的力度。二是要精心組織開戶工作，加強開戶環節的管理，嚴格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機制。三是要進一步規范中間介紹業務，按照權責明確、風險可控的原則，成熟一家、驗收一家、開業一家。四是要保障信息技術系統安全，積極開展信息技術系統的升級、聯網和測試工作，制定應急預案，加強應急演練工作。

據悉，此次培訓班除對期貨公司和證券公司相關高管人員進行培訓外，還將對期貨公司首席風險官和開戶、交易、結算、合規、風控等主要崗位的負責人與業務骨干人員進行股指期貨業務和規則的專項培訓，接受培訓的人員總計預計達3000人。針對從事股指期貨中間介紹業務的證券公司的股指期貨業務培訓也將陸續展開。

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