“坐莊”納斯達克(1)

經濟觀察報 記者 李凡 據了解，在中國大陸的這些美股交易都是通過那些即日證券操盤公司完成的，雖然美股市場遠在大洋彼岸，但憑借快速的光纖，快捷的交易方式，身處中國內地也可以進行美股交易。參與其中的這些中國即日交易員（DayTrader）通過與股市直接聯網的先進電腦網絡，在同一天之內買賣股票并以此來賺取利潤。在股市收盤的時候，沒有任何股票留在自己手上。這是華爾街最新和發展最快的操盤方式。

現在，炒作大洋彼岸的美國股市并不是一件難以做到的事。因為中國各大城市中已經布滿了這樣的操盤公司和操盤系統。

本報記者經過調查發現，有大量的人正在足不出戶地買賣著納斯達克（NASDAQ）股票。據業內資深人士估計，大陸美股交易產業中，分公司級別的公司數量已經達到上萬家，從業人員保守超過10萬人，每天為納斯達克貢獻了超過15%的交易量?！斑@對美國一些股票的走勢都會形成很大的影響”，一位參與者說。

美股交易在中國遍地開花的背后，浮現出的是美股坐莊交易產業。這個鮮為人知的地下產業不僅在進入中國短短四年時間內催生了一批身家過億的 “富豪”，據說還引起美國股市K線圖和華爾街投資機構交易方式的改變。

運作之謎

在中國要開設這樣一家公司并不需要太復雜的手續。只需去加拿大SwiftTrade公司（以下稱“Swift”）在杭州的中國總部參加一個為期兩個禮拜的培訓，并提交一些簡單的個人和辦公場所信息，就可以輕松地申請在Swift未設點的城市開設一家分公司。但據說現在Swift在一線城市的分公司正在以100萬的售價賣殼。

陳康就是這上萬家公司中Swift在廣東一家分公司的負責人，2006年7月，他畢業于廈門大學，畢業前就已經在Swift福建的一家分公司做實習交易員。

Swift一般規定，實習交易員用200股來回交易單月盈利2000美元才能轉正?！凹词刮乙呀浻兴哪杲灰捉涷?，單純做趨勢也很難到達這個水平，實際上Swift的實習交易員都是靠跟莊才能轉正的?！标惪嫡f，跟莊就是公司里老交易員在坐莊時讓他提前給打個招呼，跟著他們一起賺錢。

2006年初，陳康正式成為國內近百家Swift分公司中的一名正式交易員的同時，也成為了納斯達克市場的上萬名中國“莊家”中的一員。

“當時國內所有的美股交易員基本都是采取坐莊的方法，即使到今天，這個方法也是賺大錢的絕對主流的方法?！标惪嫡f，按照他們的坐莊方法，一般會選擇成交量在5000萬股左右的股票，符合這個成交量的股票大多都在納斯達克。

“Swift就資金差額進行結算，只要虧損沒有超過保證金的限額，理論上可以動用的資金是無限的?！标惪蹈嬖V本報，當時他們剛從加拿大留學回來的只有27歲的老板并沒有太多錢來交保證金。陳康的老板雖然只給了他10%的凈利潤提成，但是當他拿到畢業證之前他就已經拿到了自己人生中的第一個100萬，當時他每天可以動用的資金已經超過了1000萬美元。而他的這位曾在多倫多做過美股交易員的年輕老板身價已經超過了2億。

陳康透露，坐莊的方法是每個分公司最寶貴的財富，“當時山東的某個Swift分公司為了防止坐莊方法的外泄，其員工全部都是自己的親戚?！?

據了解，坐莊美股的方式有三種，一種是傳統意義上的坐莊，控制股價吸引跟風盤跟上來后，迅速吃掉跟風盤來平倉獲得利潤。第二種坐莊的方法叫暗盤，在美國股市上，有些機構使用了一些看不到單子的通道，交易員需要先用單子測試暗盤通道里的單子價格和數量，然后從暗盤和看得見的明單的價差中獲利。第三種就是電子盤，這種機構使用的程序化交易其單子會跟蹤明單價格的變化在固定的價格區間進行浮動，交易員可以通過影響電子盤價格的浮動來獲得價差。

“坐莊最后出貨的時候都是使用市價賣出，有些股票因為跟風盤單子比較薄，而且有些通道不能成交，一砸下來很多直接打到了幾分錢的買單后馬上又會被人往回拉，在K線圖形上就形成了一根紅色 （表示下跌）的長刺?！标惪嫡f，這就是Swift經典的坐莊圖形，在他剛開始做交易員的時候，并不明白很貴的股票也總有人掛幾分錢甚至幾厘錢的買單，“后來才發現這是守株待兔?！?

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