尚福林布局2010 基礎制度建設居首(1)

經濟觀察網 記者 黃利明 1月13日至14日，全國證券期貨監管工作會議在京召開。在2009年最困難的一年中，證監會主席尚福林表示中國資本市場經受住了嚴峻考驗、在逆境中求得新發展。同時，他表示，2010年證券期貨監管工作將見頂不移地推進市場改革開放，完善市場體制機制，布置了包括推出融資融券、股指期貨，深化發行制度改革，重點打擊內幕交易、“老鼠倉”等在內的七大重點工作。

2010創新監管同行

尚福林指出，2010年證券期貨監管工作將緊緊圍繞加快轉變經濟發展方式和經濟結構調整，堅定不移地推進市場改革開放，加強市場基礎性制度建設，完善市場體制機制；加快市場體系建設，拓展市場的廣度和深度，提高市場效率；加強市場監管，維護市場“三公”原則，保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益；促進資本市場穩定健康發展，更好地服務經濟社會發展全局。

會上，尚福林布置了2010年的七大重點工作：

第一，強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業務試點，根據試點情況及時完善業務規則，逐步擴大試點范圍。推動部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關聯交易侵占上市公司利益的行為。繼續深化發行制度改革，加強對詢價、定價過程的監督。健全上市公司退市機制。完善資本市場信息披露規范體系。強化輿論引導和投資者教育工作。加強市場統計分析工作。

第二，完善市場體系和功能，增強服務經濟發展的能力。穩步發展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創新。準確把握創業板功能定位，完善創業板發行監管規則，加快發展創業板市場。制定代辦股份轉讓系統擴大試點具體方案，加快場外市場建設。積極發展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規模。加強與有關部門溝通協商，探索境外企業在境內發行上市的制度安排。繼續支持符合條件的企業到境外上市，支持具備條件的證券經營機構開展跨境業務。

第三，完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能。發布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者（QFII）等參與股指期貨的政策規定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業務的規范和監管，健全跨市場監管制度，保障股指期貨平穩順利上市交易。全面評估已上市期貨品種市場運行質量和功能發揮情況，穩步推出大宗商品期貨新品種。加強期貨市場運行監測和監控，加強期貨公司分類監管，穩步推進期貨公司業務創新，推動期貨行業市場化整合。

第四，加強和改進日常監管，提高市場主體規范發展水平。修訂《上市公司治理準則》，推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。構建行政監管、自律監管和市場約束為一體的監管體系。建立證券行業壓力測試機制，完成“參一控一”清理規范工作，開展證券公司合規管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經紀業務和資產管理業務專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強對證券服務機構執業監管。

第五，進一步健全市場法制，引導和規范市場健康發展。配合做好《證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》的修訂工作。推動出臺《上市公司監督管理條例》并做好出臺后的實施工作。完善違法違規線索的發現、處理機制，加大違法違規案件的查辦力度，重點打擊內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為。做好派出機構實施行政處罰試點工作，創新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責任、會計師事務所及其執業人員違法違規行為認定指引。

第六，做好維穩工作，全力維護市場安全穩定運行。出臺《證券期貨業信息安全管理辦法》和《證券期貨業網絡與信息安全事件調查處理辦法》，加強信息安全應急演練和日常檢查。推進行業數據中心建設。加大對網絡非法不良證券期貨信息的處置力度。加強矛盾和糾紛排查，及時處理來信來訪。完善突發事件應急處置工作制度。完善打擊非法證券活動工作協調機制，加強對重點地區監督預警，防止非法證券活動擴散蔓延。

第七，加強系統自身建設，提高監管能力。加強系統領導班子配備和干部隊伍建設規劃。從嚴管理干部，推動重點崗位干部交流力度，積極探索多渠道選拔培養干部。加強干部隊伍作風建設，大力倡導求真務實、負責敬業和艱苦奮斗的工作作風。切實加強防腐倡廉工作，嚴格執行領導干部廉潔自律各項規定，修改完善任職回避和公務回避辦法。加強對證券期貨交易所、會管公司、協會的管理，優化系統監管資源配置，提升監管合力。

2009開啟融資力抗危機

過去的一年，證監會貫徹落實中央應對國際金融危機、促進經濟平穩較快發展的一攬子計劃，堅持服務中央應對國際金融危機工作大局，堅持完善市場基礎性制度建設，堅持加強和改進市場監管，統籌兼顧、突出重點，維護和鞏固了資本市場穩定健康發展的態勢，為“保增長、擴內需、調結構”作出了重要貢獻。