3年獲利10倍 “短線王”莫建軍被查(2)

當日，莫建軍在南方匯通的申報撤單量高達1168.8萬股，占該股票買入總申報量的32.7%。同時，莫建軍當天拋售南方匯通共套現資金約468萬元。

此后的5個月，虛假申報的操作手法被莫建軍繼續頻繁使用，轉戰于綜藝股份、中鎢高新、泰豪科技、高鴻股份、長城電工、巨化股份六只股票，套現資金從730萬元一路飆升至逾2000萬元。

從記者掌握的資料顯示，莫建軍在此后6只股票的操作手法也越來越嫻熟和多樣，比如在集合競價階段推升股價甚至直接以漲停板申購繼而撤單。 

虛假申報操縱，是行為人做出不以成交為目的，頻繁申報和撤消申報，誤導其他投資者，影響證券交易價格的交易量。頻繁申報和撤消申報，是指行為人在交易日內，在同一證券競價的有效范圍內，按照同一買賣方向，連續交替進行三次以上申報或者撤消申報。 

證監會稽查 

正是其賬戶內持續的操作異動，令交易所與證監會將監管大網撒向了莫建軍。 

據悉，證監會于2008年4月20日對莫建軍涉嫌非法操縱正式立案。 

“最終證監會認定了能查實的7支股票的違法行為?！弊C監會相關負責人向記者表示。據悉，從2006年開始，莫建軍一直有虛假申報的短線操縱行為，但最后證監會有證據查實可以認定的為上述提到的7只股票。 

證監會相關負責人介紹，莫建軍的違法行為主要發生在兩個時段，第一個時段是當日集合競價的階段，9：15——9：25集合競價的階段。前十分鐘，以漲停板的價格來申報將集合競價抬高，接近9：20時立刻將申報撤掉，撤消后形成較高的集合競價。9：20——9：25賣單出來反向操作，或者9：30的時候突然一個賣單出來，主要達到形成一個較高的開盤價。 

第二就是連續競價的階段，9：30以后的行為。采取虛假申報撤單、頻繁地掛量比較大的申報，調查范圍在一檔到十檔之間。調查下來一般是在三檔以后，三檔以后成交機會相對較少些。間隔一分鐘兩分鐘甚至一分鐘以下的買完撤單，形成虛擬的買單洶涌的狀態，達到維持股價或者意圖抬高股價的意圖。連續操作后一般會有反向的操作。 

值得一提的是，其中，在綜藝股份、中鎢高新、泰豪科技三只的操作上，單個交易日的買入申報撤單量均超過該股票當日買入總申報量的50%。
由于過了兩年的追訴時效，否則根據刑法規定，莫建軍將可以操縱證券、期貨市場追究十年之內的刑責。 

但在聽證時，莫建軍對證監會做出的處罰表示了抗辯。焦點在于莫建軍覺得2007年這種行為普遍。 

根據證監會的調查，在上述7支股票、9天交易記錄中，莫建軍5只盈利2只虧損。通過交易所計算統計，違法所得累計77.48萬元。證監會認定，莫建軍的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第四項關于禁止“以其他手段操縱證券市場”的規定，構成了《證券法》第二百零三條規定的“操縱證券市場”的行為。 

根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定：對莫建軍沒收違法所得77.48萬元，并處以罰款77.48萬元。     

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