上證所嚴查上市公司高管違規交易 已查處45人次

經濟觀察網 記者 韋承武 據新華網11月8日報道，來自上海證券交易所的信息說，截至10月份，本年度內上證所已對上市公司董事、監事、高級管理人員違規股份交易行為進行了兩次全面核查，并對一批違規人員進行了處理。

近期，個別上市公司的董事、監事及高級管理人員存在在2009年半年報和第三季度報告披露前禁止買賣本公司股票的窗口期從事交易行為以及短線交易等違規交易本公司股份行為，引發市場關注。

為此，上證所有關負責人強調，上市公司董事、監事及高級管理人員在買賣本公司股份時，應嚴格遵循《公司法》《證券法》以及中國證監會發布的《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等法律法規的要求。

針對上述違規交易行為，上證所開展了嚴肅查處。截至10月末，上證所本年度已經對此進行了兩次全面核查，共查處上市公司董事、監事及高級管理人員45人次的違規交易行為，主要涉及違反股票禁止買賣窗口期規定、短線交易及未及時在上證所網站披露股份交易信息等。

根據有關責任人的違規交易數額和情節，上證所共對上市公司董事、監事及高級管理人員19人次予以監管關注，并對26人次提交上證所紀律處分委員會審議通過給予通報批評紀律處分。對于部分公司因董事、監事及高級管理人員的信息申報不準確或者更新不及時導致出現違規行為的，上證所對負有責任的上市公司董事會秘書分別予以監管關注和通報批評各1人次。

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