海通證券明星分析師葉志剛遭調查

經濟觀察網 實習記者  周紅 8月5日，海通證券知名分析師葉志剛被曝遭到監管層調查，起因是涉嫌代客理財。

海通證券方面已承認葉志剛確實被監管部門調查。海通證券強調，葉志剛被調查事件屬于個人行為，目前調查結果尚未公布，海通證券并未牽涉其中。昨日海通證券股價走勢平穩，顯示市場并未將此事件視為公司的負面消息。

據悉，葉志剛是海通證券研究所機械行業首席分析師。2006－2007年，連續兩年帶領海通研究所機械小組進入《新財富》主辦的最佳分析師評比“機械行業”前三名。他帶領的海通證券機械行業研究團隊調研機械類公司超30余家、百余次，覆蓋重點公司達20家左右。

葉志剛在今年7月3日推薦增持振華重工后，該股連續小陽上漲，7個交易日后的7月20日，該股直接拉漲停報15元，21日高開8％，隨后低走進入調整狀態。

2009年5月13日葉志剛推薦中國船舶，不過該股票遲至7月份才開始拉升。7月2日突然拉升6.72％，成交量猛然放大，隨后進入主升浪。從目前來看，其推薦和代客理財之間的關系尚不清晰。

一家中型券商研究所的分析師透露，上過《新財富》的分析師一般年薪過百萬沒有問題，但明星分析師代熟人理財或參與代客理財的情形也比較常見。

證券從業人員代客理財是被法律禁止的，《證券法》規定從業人員不得買賣股票。而研究員的身份更為獨特，參與代客理財將使得研究員的獨立和準確性受到質疑。

有關媒體報道稱，葉志剛是因操作的私募基金虧損導致客戶投訴因而遭監管部門調查，也有同行認為此事是家人舉報。

對此事，有分析人士表示，有關葉志剛的一切消息還是要等到監管部門的調查結果公布之后才能確認。去年年底左右的時候，某老牌研究所的一位上榜分析師因報告引發股價上漲而遭調查，還傳其出國避禍，但最后該分析師也沒有受到相關處罰，目前依然在正常工作。

• · 收購并非競爭性交易 海通證券詳解收購大福進程 　|　 2009-11-24
• · 海通證券收購大福證券 周三復牌 　|　 2009-11-23
• · 海通證券停牌 或為收購大福證券 　|　 2009-11-18
• · 商務部“雙反”調查 美系中高端車面臨漲價 　|　 2009-11-13
• · 商務部啟動“雙反”調查 美系中高端車型面臨漲價 　|　 2009-11-09