美國證券急推新規嚴禁賣空

網絡版專稿 記者 鄧美玲 17日，美國股市再次大跌。截至收盤，納斯達克綜合指數下跌了109.05點，報收于2098.85點，跌幅為4.94％，這是納指自2001年911事件以來首次出現三位數的跌幅。道瓊斯工業平均指數下跌了449.36點，報收10609.66點，創下自2005年11月9日以來新低。而此時，美國國內的經濟危機也益發嚴重。面對這樣的情況，美國證券交易委員會(SEC)緊急出手。

SEC主席考克斯周三發布了一項聲明，稱他已特意請求委員會考慮要求對沖基金和大型投資者披露其空頭交易倉位。并且SEC將采取一系列限制賣空的措施。

摩根士丹利執行長John Mack認為賣空者導致了此輪美國股市的下跌，他在寫給員工的備忘錄中稱：“非常明確的是，市場被憂慮和謠傳所控制，賣空者打壓股市下挫?！倍鳶EC也已經注意到賣空對于美國股市的影響，并且在今年7月就著手遏制賣空者。

7月份，SEC發布了一項臨時規定，限制對19支大型金融股進行非法“裸賣空”操作，這些股票包括雷曼兄弟，房利美和房貸美。但是這一規定在8月份就宣告結束，并且受到了對沖基金、賣空者及經紀交易商的嚴重批評。

此次引發SEC再次限制賣空行為的導火索就是雷曼兄弟申請破產和美國政府對AIG的巨額援助。SEC主席考克斯稱，SEC的執行部門會從大型對沖基金和其它機構交易商獲取其在過去對某些證券的交易倉位數據。經紀商若不遵守新的交割規定，就會被禁止在沒有事先借入某類證券之前進一步賣空該類證券。如果顧客在及時交割證券的目的或能力方面欺騙經紀交易商，會被視為是欺詐行為。此外SEC還規定要求期權做市商在交割日前交割證券。

考克斯在周三的聲明中稱，這幾條規定清楚地表明，SEC對濫用裸賣空行為是零容忍的。

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