“深發SFC1”最后行權率高達99.15%，深交所贊譽有加

經濟觀察網訊 記者 寧方朋 據深交所提供資料，截至規定日期，“深發SFC1”認股權證行權數額為206,897,250份，占權證發行總量的比例高達99.15%。市場分析人士認為，鑒于深發展股東數量龐大、結構復雜的特殊情況，“深發SFC1”認股權證最終行權率能達到如此水平，實屬不易。為此，深交所向深發展發出了表彰信，對深發展為促進權證行權所付出的努力提出了表揚。

深發展表示，為提醒投資者及時行權，避免其遭受不必要的損失，深發展做了大量的提示行權工作。深發展同時強調，良好成績的取得，是在深交所、登記結算公司、各證券公司等各方的積極協助下完成的。

據深發展介紹，“深發SFC1”的提示行權工作主要分兩個部分進行，一是針對限售法人權證的行權工作；二是針對公眾流通權證的行權工作?！吧畎lSFC1”權證持有者中，限售法人股東有52家，共持有權證53646018份。這些法人股東情況復雜，有些因時間久遠，所留地址、電話已經失效；有些產權收歸國有，公司本身行權意愿不強；還有部分股東因時間久遠、內部人事變遷等原因，甚至不知道自己擁有深發展股票和權證。為及時通知、提示這些股東行權，避免其權益受損，深發展組織專門的工作小組，通過各種渠道尋找線索，逐一與各法人股東取得聯系，并在深交所和市政府金融辦的大力支持和幫助下，解決股東的實際問題，使法人股東的行權工作得以有效推進。最終行權的法人股東達到47家，行權權證53,564,777份，行權率為99.82%。

針對公眾流通權證持有人，深發展除于行權期間每日在指定信息媒體上刊登行權提示公告外，還抽調專門人手，通過電話、短信、信函等方式提示投資者行權，并撥出將近100萬元的費用，聘請財經公關公司，在電視、門戶網站、交易軟件等媒體上投放行權提示廣告。最終公眾流通權證行權153,332,473份，行權率98.91%。

深發展權證的初始發行數量超過2億，權證持有人的初始人數更是高達29萬余戶，權證分布的分散程度超乎想象。直至行權開始的11月19日，根據登記結算公司數據，“深發SFC1”認股權證的持有人數量仍高達近10萬戶，其中自權證派發以來權證數量未變動的“睡眠戶”高達6萬余戶。面對這些實際的困難，深發展按照計劃有條不紊的開展行權工作。在前期深發展主要對6萬余戶的睡眠戶進行提示溝通。在統計睡眠戶地區和券商分布的基礎上，深發展首先利用媒體渠道大面積提示，其次組織專人主動聯系睡眠戶。由于睡眠戶登記的聯系方式不詳細，甚至有錯號，深發展根據區號薄，通過網絡、114等方式將全國所有出現城市電話升位的情況都進行了統計，對少位的號碼逐一進行升位，大大減少了錯號的出現，提高了通知的成功率。而對于無電話的睡眠戶，深發展首次采用了信函通知的方式，將行權信息和未行權風險提示給投資者。這一舉措受到了各方的贊揚。

進入最后一周不可交易的行權期后，深發展主要對未行權投資者進行提示溝通。在每日分析未行權數據的基礎上，在深交所和各證券公司的大力協助下，深發展利用客服中心的力量，對未行權的投資者進行了大規模的電話、短信提示工作，切實做到了與投資者一對一聯系。對于未留有電話的投資者，深發展還采用信函的形式，提示其行權。

據統計，從行權日開始，深發展持續撥打電話3周時間，累計撥打投資者電話4萬余個，發送短信2萬余條、向全國郵寄信件8千余封，在全國10大重點區域通過媒體投放行權信息。

深交所對“深發SFC1”的行權進展十分關注，密切跟蹤深發展每天行權情況，并召集登記結算公司、上市公司、權證發行保薦人等有關單位，多次召開行權工作協調會議，研究解決深發展權證行權中遇到的問題和困難，并督促各會員公司協助深發展做好行權的規則解釋及風險提示工作，充分保護了投資者的合法權益。

深交所表示，雖然“深發SFC1”認股權證行權工作已經全面結束，并且取得了良好的成績，但是行權期間所暴露出來的我國證券市場上的問題值得關注。各上市公司和證券公司有義務重視權證基礎知識的宣傳工作，避免各自股東或投資者因為權證基礎知識缺乏而遭受不必要的損失，切實保護投資者的利益。

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