證監會稽查工作：堅持鐵案原則

經濟觀察網  記者 黃利明

近日，中國證監會稽查工作會議在京召開，中國證監會副主席范福春作了“建設中國特色證券執法體制，為資本市場健康發展做出更大貢獻”的報告，并指出稽查工作必須堅持“鐵案”原則。

在報告中，范福春總結了幾年來的稽查工作，通報了證券執法體制改革的情況，分析了當前的證券執法形勢，對今后一個時期的工作做出了具體部署。

范福春要求，搞好稽查工作，必須堅持集中統一指揮，增強證券執法合力；必須堅持“及時發現、及時制止、及時查處”的方針，提高證券執法效率；必須堅持鐵案原則，不斷提高案件查辦質量；必須堅持抓主要矛盾，注重執法的實際效果；必須注意政策和策略，不斷改革創新；必須抓好隊伍建設，提升稽查人員素質；必須加強與公、檢、法等部門的密切配合，做好行政執法與刑事、司法的銜接工作。

范福春強調，我國資本市場的發展速度很快，但規范化程度不高的特征依然存在，發展規模和質量不平衡，風險防范和化解能力不足，市場主體整體素質不高，法制和自律意識薄弱，加上內外部環境日趨復雜，案發數量高居不下，案情更加隱蔽復雜，證券執法形勢仍然嚴峻。證券監管系統和稽查隊伍，一要樹立正確的執法理念，重視執法，積極執法，嚴格執法，有效執法；二要發揮協同作戰的組織優勢，抓好系統內部不同稽查力量的協同，抓好稽查部門與日常監管、業務監管部門的協同，抓好稽查部門與交易所、行業協會等自律組織的協同；三要培養一支高素質的執法隊伍，采取實習、培訓等多種措施，提高執法人員的思想素質、政治素質和業務素質。

范福春指出，國家對證券執法體制進行改革，是對證券執法的關心和重視。改革后的證券執法體制，符合我國資本市場實際，符合證券執法的一般要求，是具有中國特色的。只要我們落實到位，真正做到“有異常就有反應，有反應就有結果”，我們的快速反應能力，一定可以走在世界前列，我們的證券執法能力，一定可以大大提高，從而有效打擊違法違規行為，保護廣大投資者的合法權益，維護證券市場健康運行和穩定發展。

• · 稅務稽查升級大型企業或加碼補稅 　|　 2009-08-10
• · 自查的日子 　|　 2009-08-10
• · “華人巴菲特”自稱美證監會已暫停對其調查 　|　 2009-08-03
• · 5類11級 證監會“冊封”期貨公司 　|　 2009-08-02
• · 證監會：創業板發審嚴查PE腐敗 　|　 2009-07-24