尚福林對證券執法工作提三要求

經濟觀察網 記者 黃利明

近日，中國證監會近日在京舉行2005—2006年度稽查立功頒獎典禮，中國證監會黨委書記、主席尚福林出席會議并作重要講話。他強調，證券執法工作關系到資本市場的科學發展、市場經濟的公平正義和投資者的切身利益，證券期貨監管系統證券執法人員要提高認識，牢記使命，團結奮斗，努力開創證券執法工作的新局面。

尚福林表示，在黨中央國務院的正確領導下，為促進資本市場健康發展，證監會在積極推進股權分置改革、上市公司清欠、證券公司綜合治理等工作的同時，不斷加強稽查執法基礎性工作，嚴格依法履行監管職責，集中力量查辦了“德隆”、“科龍”、“南方證券”、“閩發證券”等一批大案要案，堅決打擊各類違法違規行為，切實保護廣大投資者的合法權益，維護“公平、公正、公開”的市場秩序。近五年來，共辦理案件736件，移送公安機關案件104件，做出行政處罰212個，180家單位和987名個人受到處罰，165名責任人被市場禁入。

尚福林指出，近年來我國資本市場發生了轉折性變化，但“新興加轉軌”的特征沒有發生根本改變，市場規范化程度還不高，稽查工作仍需不斷加強。在國務院的高度重視和中編辦等部門的大力支持下，2007年以來，證監會對證券執法體制進行了重大改革，進一步完善稽查的集中統一指揮，增強稽查力量，從制度上確立了“查、審”分離，調查與處罰權力相互制約的證券執法新體制。目前，有關部門正積極組織改革方案的具體落實，各項調整有序進行，人員和業務平穩過渡，內部整合已初步完成。

尚福林就進一步做好證券執法工作，維護市場健康穩定發展提出三點要求：

一是要充分認識執法工作的重要性。我國資本市場的經濟環境、法律環境、社會環境中還有很多與現代資本市場不相一致的地方，證券違法違規案件時有發生，案情隱蔽性更強，復雜程度更高。要高度重視執法工作，把保護投資者的利益當作工作的首要目標，加強證券執法，及時發現、及時制止、堅決打擊違法違規行為，有效維護市場秩序。

二是要充分認識執法工作的特殊性?；楣ぷ髋c違法違規行為做斗爭，當事人的行為一旦被查實，不僅要喪失非法利益，還將受到法律的懲處，必然通過各種渠道、各種手法抗拒調查執法。要樹立高度的責任感和使命感，堅持鐵面無私、勇于奉獻，敢于執法，善于執法，有效執法。

三是要充分認識稽查隊伍建設的緊迫性。合格的稽查執法人員，需要過硬的政治素質和較高的專業素質，要對稽查隊伍的學習、培訓和提高做出統籌安排，培養一支理想信念堅定、作風過硬、業務技能精湛的稽查隊伍。

大會對2005、2006兩個年度稽查辦案榮立一、二、三等功和嘉獎的28個集體、55名個人進行了表彰。中國證監會黨委副書記、副主席范福春主持會議，證監會領導李小雪、桂敏杰、姚剛、劉新華、姜洋以及各派出機構、系統各單位、會機關各部門負責人以及證監會稽查局、稽查總隊、公安部證券犯罪偵查局有關負責人參加了會議。

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