證監會提升監管力量 設立稽查局稽查總隊

經濟觀察網訊  記者黃利明  今日上午，中國證監會副主席范福春宣布，證監會稽查局、稽查總隊成立，稽查局（首席稽查辦公室）也已開始運行。 

不過，這僅僅是此次我國證券執法體制進行重大改革的一部分。另外，還設立中國證監會行政處罰委員會，下設辦公室；增加證監會派出機構稽查力量110名?；榫钟苫橐痪?、二局合并而成，稽查總隊核定編制170名。據悉，該改革已經獲得中央機構編制委員會辦公室做出批復。 

新成立的稽查局局長由此前稽查一局局長陳舜擔任。 

在這一新的體制下，首席稽查負責統一協調、指揮全系統的稽查工作；稽查局主要負責組織、協調、指導、督促案件調查，負責立案、復核及行政處罰的執行，負責跨境執法合作及行業反洗錢工作；稽查總隊主要負責調查內幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件，以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件；地方稽查局及各地方監管局的稽查力量，主要負責轄區內案件的調查，以及非正式調查和各類協查工作；行政處罰委員會負責所有案件的審理。 

陳舜介紹，合并后的稽查局新設了一個部門即立案處，將主動尋找案源，提高執法效率。他還表示，稽查力量的大大增強，將提高案件查處效率。他指出，稽查局歡迎各界向其提供案件線索，如尚不能立即立案的將啟動非正式調查予以核實，一旦進入立案調查程序將會給舉報者予以反饋。 

這次改革的重點，一是從制度上確定了證監會幾年來推行的“查、審分離”模式，形成調查與處罰權力的相互制約機制，并借此提高執法的專業、效率和公正水平；二是建立集中統一指揮的稽查體制，以提高快速反應能力和整體作戰效能；三是適應市場發展的需要，進一步增強了稽查力量。 

陳舜指出，隨著證券市場的快速發展，對外開放程度的逐步提高，證券違法違規行為呈現出新型化、多樣化、網絡化的特征，案發數量增多，惡性案件時有發生，嚴重擾亂市場秩序，給證券市場的規范發展帶來了巨大挑戰。執法體制的改革，就是為了優化執法資源，充實執法力量，加強組織管理，集中統一指揮，堅決查處各類違法違規行為，切實保護廣大投資者的利益。 

同時，證監會人士指出，隨著A股全流通以及不斷增加的違法違規案件，為了更好適應市場的監管要求需要加大監管力量和監管效率。 

目前，中國證監會有關部門正在積極組織改革方案的具體落實，各項調整有序進行，人員和業務平穩過渡，內部整合已初步完成，稽查總隊的首批人選正陸續到位，并已開始在全國范圍內選聘80名會計、法律、財經、計算機等專業人員。 

作為首任稽查局局長，43歲的陳舜早在1996年便進入證監系統，2005年起擔任稽查一局局長。其先后獲得南開大學國際投資專業博士、南京大學計算機軟件專業博士和北京大學國際法專業博士學位。此前，他曾擔任中國證監會信息中心副主任、市場監管部副主任、稽查二局局長等職務，主持制定了多項案件認定標準、案件調查規則，推動了證券執法方式的改進、執法體制的完善，并牽頭查處了“德隆”“科龍”等大案要案。 

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