上證所：上市公司違背股改承諾將受到重罰

經濟觀察網訊 上市公司股改承諾履行情況一直是上證所監管重點，為加強控股股東減持股份和股改承諾履行的監管，上證所要求上市公司控股股東及持有5%以上的股東每減持股份達到上市公司總股本的1%時需及時對外公告，并在該所網站匯總公布控股股東及持有5%以上的股東減持公告記錄。

據了解，上證所近日在其網站“上市公司誠信紀錄”欄目下，公布了上市公司股改承諾信息和上市公司控股股東及持股超過5%的股東減持股份的情況，并將進行實時更新，便于投資者瀏覽和掌握最新的情況。數據統計，截至目前，上證所上市公司的控股股東和持有5%以上的股東共有300余次減持股份的記錄，涉及112家上市公司的160家股東。

上證所有關負責人介紹，在上證所完成股改的773家公司中，除4家已經終止上市外(上港集箱、山東鋁業、蘭州鋁業、云大科技)，其余769家公司的原非流通股股東提出了2000余項承諾，主要包括延長限售時間、提議分紅和轉增、設定最低減持價格、安排追加對價、推進股權激勵等。該負責人表示，在全流通情況下，上市公司控股股東減持股份對公司股價具有重大影響，為維護市場交易秩序的穩定，提高市場透明度，上證所對控股股東減持股份進行嚴密監控，并督促控股股東及持有5%以上的股東每減持股份達到上市公司總股本的1%時及時對外公告。

據介紹，除了對股東減持股份實施監控外，上證所還加強落實保薦機構的持續督導責任，要求保薦機構定期提交保薦工作報告，針對股改承諾履行的特殊問題還要求保薦機構提交專項意見。針對部分上市公司股東意圖變更股改承諾的，上證所協調各方力量予以勸阻，維護投資者對證券市場的穩定預期。對于極個別違背股改承諾的相關責任人，上證所將從快、從重予以懲戒。（來源：證券時報）

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