證監會上半年對46名自然人實施市場禁入

經濟觀察網訊  針對上半年證券違法案件上升的態勢，證監會上半年已作出34項行政處罰和市場禁入決定，對46名自然人實施市場禁入措施。

中國證監會新聞發言人昨日對媒體披露了上半年在加強監管和執法方面的最新進展。該發言人表示，針對上半年證券違法案件上升的態勢，證監會主要從六方面加大了監管和處罰力度，34項行政處罰和市場禁入決定涉及16家上市公司、2家證券公司、2家會計師事務所和1家其他機構，共對134人給予警告，對71人給予罰款，對46名自然人實施市場禁入措施。 　　

　　六方面加大監管處罰力度

該發言人表示，今年以來，資本市場各項基礎性制度建設取得重要進展，市場規模穩步擴大，產品和品種創新順利推進，多層次市場體系建設有序開展，市場資源配置功能進一步發揮。截至6月30日，滬深兩市上市公司家數為1477家，總市值達166232.8億元。上半年滬深兩市共計籌資1879.57億元。滬深兩市股票日均成交2027.18億元，比去年日均增加440.02％。但值得注意的是，隨著資本市場的日趨活躍，市場違法違規行為也有所抬頭，嚴重擾亂市場秩序，損害廣大投資者合法權益。

為此，證監會在大力加強投資者教育、提高市場風險意識的同時，從六個方面加大了監管和處罰力度。一是密切配合司法部門加大對虛假信息披露和內幕交易違法犯罪案件的打擊力度，重點查處了一批違規信息披露和股價異動案件；二是強化信息披露監管，嚴格上市公司重組的審核程序，防范各種違規資金進入二級市場；三是繼續加強對證券中介機構的監管，對證券公司借殼上市采取了更加嚴格的審批制度；四是協調配合地方政府建立了打擊非法證券活動的聯合執法機制，基本遏制了非法證券活動的多發勢頭；五是會同公安部門，嚴厲打擊了一批利用互聯網的新型證券違法違規活動；六是公司自查與監管部門查處相結合，堅決打擊利用“老鼠倉”等手段非法牟利活動。與此同時，人民銀行、銀監會、外管局、財政部等部門分別從貨幣政策、銀行資金監管、外匯流入檢查、財政政策等方面出臺了一系列政策，對規范市場秩序，強化市場監管也產生了積極的作用。

為加強監管的針對性、有效性，證監會還專門召開主席辦公會議研究和分析有關案情，對在新的市場環境下加強監管、打擊違法違規行為提出明確要求。針對上半年證券違法案件上升的態勢，證監會加大了證券違法案件查處力度，集中查辦典型案件。在案件調查過程中，交易所實時嚴密監控，發現異常情況，立即進行跟蹤分析，發現違法違規線索，迅速報告執法部門?；椴块T在接到各類違法違規信息后，綜合判斷，聯合行動，組織系統稽查力量展開案前調查，發現違法違規行為達到立案標準，立即進行正式調查。經過立案調查和掌握確鑿證據后，證監會行政處罰委員會嚴格依法辦案，努力提高案件審理的效率和質量。 　　

　　嚴打“帶頭大哥”等新型網絡犯罪

該發言人還指出，隨著市場的改革和發展，中國證券市場也面臨世界各國證券市場發展中遇到的相同問題和矛盾：市場違法違規活動手段方式花樣翻新，行為更加隱蔽，并日益呈現出新型化、多樣化、網絡化的特征。為此，證監會始終高度關注市場的發展變化，不斷加強監管，不斷改革監管手段，不斷推進市場健康發展。

例如今年初，證監會就通過互聯網和其他新聞媒介等渠道，以全面搜索的方式，及時鎖定了包括“帶頭大哥777”在內的一批涉嫌非法經營證券業務的典型案件，集中力量組織調查。

稽查一局和二局通過與交易所建立信息聯動機制，實施快速反應，并在公安部門的大力配合下，聯手出擊，對這種利用互聯網非法經營證券業務的一批案件采取了果斷的打擊行動。目前，“帶頭大哥777”等11起利用互聯網非法經營證券業務案已調查終結，證監會已作出取締這些非法業務的決定，已對相關當事人作出行政處罰決定告知書，并已將6起涉嫌犯罪的案件和2起犯罪線索移交公安機關。

就打非活動所取得的成效方面，該發言人介紹說，到目前為止，證券監管系統共收到各類投訴1638件，對524起涉嫌從事非法證券活動的公司進行了調查，其中，涉嫌非法發行股票的公司有164家，涉嫌非法從事證券業務的中介機構有320家，對涉嫌構成犯罪的244家公司，及時移送公安機關。目前，公安機關正集中力量偵辦一批大案要案。如西安金園汽車非法發行案，5名主要犯罪嫌疑人均已抓獲歸案，涉案金額超過5000萬元；上海環華非法經營案和常州如意非法發行案，涉及9個省市區，這些地方的公安機關共抓獲犯罪嫌疑人48人，涉案金額近億元；黑龍江天馬公司非法經營案和中國能源非法發行案，涉及多個省市、數百名投資者，涉案金額超過1000萬元，該案兩名主要犯罪嫌疑人已被刑事拘留。經過一年多各部門和地方政府的共同努力，打擊非法證券活動已取得一定成果。 　　

　　多部門協作堅決清除害群之馬

在建立健全證券期貨監管系統行政執法工作機制的基礎上，證監會重視加強與有關部門及地方政府的協作配合。一旦發現涉嫌犯罪的相關證據和重要線索，就會同行政執法部門迅速依法將其移送至公安部證券犯罪偵查局，請公安部門追究刑事責任，形成了和公安部門快速打擊證券違法犯罪活動的工作合力。上半年的“杭蕭鋼構案”、“吉林敖東、延邊公路案”以及“帶頭大哥777”非法證券投資咨詢案件，都是證券監管部門和公安機關聯合執法的成果。此外，上半年還成立了由證監會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監會、高法、高檢等有關單位參加的整治非法證券活動協調小組，各省市也分別成立了打擊非法證券活動領導小組，聯手打擊非法證券活動初見成效。

該發言人強調，中國證監會打擊證券違法違規行為的態度是堅定的，也是一貫的。今后，將加大監管和執法力度，進一步加強與相關行政部門及司法機關的聯合執法，對證券市場的各種違法違規行為，不管涉及到哪個單位，哪個人，都要做到發現一起，查處一起，一查到底，絕不姑息，對涉嫌犯罪的案件，堅決依法移送司法機關追究刑事責任。通過保持高壓打擊態勢，清除害群之馬，切實維護好“公開、公平、公正”的市場秩序，保障證券市場的健康穩定發展。

該發言人提醒投資者，我國證券市場還是一個新興加轉軌的市場，一方面市場發展很快，正在發生轉折性變化，監管部門面對這種新形勢需要不斷強化監管；另一方面投資者也要加強風險意識，樹立正確投資理念，保持良好的投資心態，防止非理性的投資行為。（證券時報 ）

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