三板轉主板IPO將破題北京久其或成轉板第一股

經濟觀察網訊　記者日前獲悉，首家提出IPO申請的三板公司世紀瑞爾在IPO進程中遇到了一點困難，而同樣提出申請的北京久其有望率先遂愿。這意味著三板轉主板IPO即將破題。

據了解，證監會要求在2006年6月以后承接世紀瑞爾股權的股東都要必須簽署“同意股權三年內不得轉讓”的承諾函，也就是股權鎖定期必須是三年。但由于世紀瑞爾的股東數比較多，而且，之前預期是控股股東三年，非控股股東一年，現在都要鎖定三年，所以，有部分股東不同意簽署承諾函。另外，有些股東較分散，不容易尋找，這就造成了世紀瑞爾在IPO進程中的一些阻力。

而證監會的這個要求是針對所有三板轉主板IPO的企業的。這樣，同時也申請IPO的三板企業北京久其軟件由于其股東人數比較少，其股東已經全部簽署了“同意股權三年內不得轉讓”的承諾函，并已上報給證監會，因此，久其軟件的IPO申請有可能會率先獲批。

記者了解到，對首發上市鎖定期的法律規定主要有兩項：《公司法》規定，“發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓”；滬深交易所的股票上市規則也規定，“控股股東和實際控制人應當承諾，自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份；發行人在刊登招股說明書之前十二個月內進行增資擴股的，新增股份的持有人應當承諾：自發行人完成增資擴股工商變更登記手續之日起三十六個月內，不轉讓其持有的該部分新增股份”。

“相比于一般企業的IPO，證監會對三板企業的這項要求是比較嚴格的，但是，這種鎖定風險的方式，對于企業在上市后的未來發展有益處?！币晃粯I內人士這樣告訴記者。他指出，由于三板企業的股東構成比較特殊，股東數目比較多，如果不以這種鎖定風險的方式來控制股東行為，有些股東會在股票上市后就馬上拋售，這對投資者的信心以及公司的長期發展來說都不是好事。（來源：證券日報）

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