證監會下發證券公司分類監管工作指引

經濟觀察網訊　監管部門將對證券公司實行5類11級的新的分類監管。昨日，中國證監會向派出機構下發《證券公司分類監管工作指引（試行）》和相關通知，標志著“以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力”的全新的分類監管思路已進入落實階段。

《指引》規定，根據證券公司風險管理能力評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。其中，A、B、C、D四大類根據全部正常經營公司評價計分的分布情況，以中間值為基準，按照一定的分值區間確定。被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。根據分值對應的表現，A類公司應為風險管理能力高，應對市場變化的能力強，在新業務、新產品方面具有較強的風險控制能力的證券公司；B類應為風險管理能力較好的覆蓋其現有業務規模，應對市場變化能力較強的公司；C類為風險管理能力與其現有業務規?；酒ヅ?，應對市場變化能力一般的公司；D類為風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍的公司；E類為潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施的公司。

根據“以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力”的分類監管思路，《指引》在證券公司風險管理能力方面確定了證券公司資本實力、客戶權益保護、合規管理、法人治理、內部控制和公司透明度等6類共69個評價指標，以體現證券公司對潛在風險的控制和承受能力；在證券公司市場影響力方面，則確定了證券公司的業務規模、市場占有率、盈利能力等方面的行業排名指標，凡公司上一年度經審計的托管客戶交易結算資金余額，營業收入總額，凈利潤或凈資產收益率，經紀、承銷、資產管理等一項以上業務的市場占有率位居行業前10名的，將被認定為市場影響力大。

《指引》規定，設定正常經營的證券公司基準分為100分。在設定基準分的基礎上，根據上述69個評價指標和相關標準的要求，結合證券公司市場影響力等因素，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。

證監會昨日發布的《通知》，就首次評價與分類工作提出了相關要求，首次評價分自評、初審等階段。從時間安排上看，各證券公司應當在7月10日之前向公司注冊地派出機構上報自評結果；各派出機構在對各證券公司的自評結果進行初審后，于7月20日之前將初審結果報送證監會機構部。

為與協會的創新類、規范類試點證券公司評審銜接，《通知》規定，首次評價時可給予創新試點類和規范類證券公司分別加10分和5分。（來源 來源:上海證券報）
 

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