深圳證監局嚴查證券從業人員違規買賣股票

經濟觀察網訊   針對目前市場出現的券商分析師違規行為，深圳證監局日前下發通知，進一步加大了對轄區證券經營機構的監管及其違規行為的查處力度，要求轄區券商加強對執業人員及投資咨詢業務的管理。證券監管部門目前已對聯合證券分析師宋華峰涉嫌違規炒股及涉嫌發布誤導性信息的行為進行立案調查。 

據悉，從4月16日至5月18日，聯合證券分析師宋華峰陸續發布四篇關于廣濟藥業的研究報告。宋華峰的報告出臺后，廣濟藥業股價出現異動，這引起監管部門的高度重視。廣濟藥業先后四次發布澄清公告。而經深圳證監局查實，宋華峰通過本人的證券賬戶在4月12日至30日期間參與了“廣濟藥業”的股票交易。 

宋華峰的上述違規行為一發生，就引起了監管部門的高度重視。深圳證監局有關部門負責人昨向記者表示，證券監管部門目前已經對宋華峰涉嫌違規炒股以及涉嫌發布誤導性信息的行為進行立案調查。 

據了解，目前，聯合證券已采取了開除宋華峰的個人懲罰措施，并將追究相關責任人的責任。 

深圳證監局該負責人強調將針對目前市場出現的券商分析師違規行為，進一步加大對轄區證券經營機構的監管和查處力度，主要采取通報批評和記入誠信檔案的方式來加強監管。日前，該局已向轄區證券經營機構下發了《關于對聯合證券有限責任公司分析師宋華峰予以批評的通報》，望各公司引以為鑒。 

深圳證監局要求，轄區證券公司應當將公司重要崗位人員的有關信息向深圳證監局報備，應當對員工買賣股票的情況進行嚴格檢查和監控，可以采取包括要求全部公司人員將本人及親屬的開戶情況向公司報備等手段。證券經營機構加強對研究咨詢業務的統一管理，完善研究咨詢業務制度，規范對咨詢業務的內部控制和內部檢查，加強對研究報告的內部審核，切實防范違規炒股、傳播虛假信息、誤導投資者等風險。 

該負責人特別提醒指出，證券公司高管人員如果連續3次不良記錄進入誠信檔案，將被列入不適合擔任證券公司高管人員的名單。 

據介紹，近期，深圳證監局已經對一家涉嫌違反誠信、提供不實自查報告的證券公司高管人員及沒有按照要求做好投資者教育的5家證券營業部的高管人員，采取了通報批評和記入誠信檔案的監管措施。同時，該局還對2家疏于對經紀人和投資顧問的管理的營業部的負責人以及公司高管人員，予以了通報批評。（黃金滔  上海證券報） 

• · 聯合證券分析師違規被深交所調查 　|　 2007-05-25