聯合證券分析師違規被深交所調查

經濟觀察網訊   從4月16日至5月18日，聯合證券分析師宋華峰以公司的名義連續四次推出四篇關于廣濟藥業價值分析報告，期間，廣濟藥業股價從9元附近啟動，最高漲至19.9元，漲幅達100%以上。宋以本人的名字開戶，參與了廣濟藥業的交易，構成了違反有關法律法規的行為。 

據悉，宋華峰報告出籠后，廣濟藥業反應劇烈，深交所對其股票實施了臨時停牌。深交所負責信息披露、交易監察、會員管理等部門在調查核實后，查明了宋利用職業優勢參與炒股的事實。 

深交所有關負責人表示，市場監管是今年深交所的工作重點，當前深滬證券市場交投異?；鸨?，出現了一些花樣翻新的違規違法行為。此次聯合證券分析師發布個股價值分析報告，且報告內容有許多部分與事實不相符，導致公司股價大幅異動，誤導了投資者。而宋華峰本人開戶買入該股，違反了證券從業人員不得買賣股票的規定。這位負責人指出，宋華峰一方面發布了與事實不符的信息，另一方面還直接買賣了自己推薦的股票。目前怎么處理這一事件還不好說，監管部門一定會嚴肅處理此事。深交所將密切關注會員單位和券商的研究報告內容，主要看報告內容是不是無中生有，或是否發布了上市公司未公開披露的信息，是否存在價值高估或妄加推測的情況等。與此同時，加強對會員行為的規范和監管，關注券商研究報告與自營股票之間是否有嚴格的防火墻制度等，這些都是交易所今后監管的重點。（記者鐘國斌  來源深圳商報） 

• · 深圳證監局嚴查證券從業人員違規買賣股票 　|　 2007-05-29