證監會呼吁券商教育股民警惕風險

經濟觀察網訊 5月23日下午，證監會網站發布《關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》（以下簡稱：通知）。通知要求，證券公司應當通過公司網站、交易委托系統、客服中心等多種渠道，綜合運用電視、報刊、網絡、宣傳材料、戶外廣告、培訓講座、電話語音提示、手機短信等多種方式進行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風險。

通知要求：證券公司應當明確投資者教育的內容、形式和經費預算，并指定一名高管和專門部門負責檢查落實情況。投資者園地要重點突出證券法規宣傳、證券知識普及和風險揭示等內容，要設立信息公示專欄，公告本公司基本信息和獲取公司財務報告的詳細途徑。

通知要求：投資者教育和風險揭示工作必須有機融入證券公司的各項業務流程，具體體現在客戶服務體系的各個環節。

證券公司應當從開戶環節著手風險揭示工作，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。

證券公司要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。證券公司應當通過適當可行的方法了解自己的客戶，尤其是新入市的中小客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產。

證券公司在進行產品和業務推介時，應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征。

證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

央行5月18日出臺的組合調控政策并未對沒有改變市場走向。5月23日，兩市均呈現高開高走的態勢，滬深指數再創歷史新高。

證監會要求證券公司要依法合規經營，杜絕違法違規行為。

通知要求，規范賬戶開立、使用和管理。證券公司應當進一步規范和健全開戶流程和復核機制，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確?？蛻糸_戶資料真實、準確、完整，資產權屬關系清晰，資金賬戶與證券賬戶對應關系明確。

所有新開賬戶均應為合格賬戶，均應符合客戶交易結算資金第三方存管上線的要求。證券公司應當在其合法營業場所為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，嚴禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用?？蛻糍~戶出現異常交易和可疑交易時，證券公司應當及時向證券交易所報告，并積極配合證券交易所對交易行為的實時監控。

通知要求：證券公司不得違反規定委托其他機構或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。證券公司應當加強證券經紀業務營銷行為的規范，將營銷人員納入公司員工范疇統一管理，明確授權范圍、業務職責和禁止行為。證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，所屬的證券公司應當承擔相應責任。

證券公司在經紀業務活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易；在非證券營業場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規融資行為；為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。

通知稱：6月25日前，證券公司要將通知落實情況向注冊地證監局報告。中國證券業協會可對證券公司的專業管理能力、投資者教育、發生的重大事故、技術故障、等情況進行專業評價，評價結果作為日后對證券公司監管分類的依據之一。

對在投資者教育、合規經營和防范風險工作中存在問題的證券公司和證券營業部，將視情節與后果的輕重，依法采取責令公司進行內部責任追究；由自律管理組織進行紀律處分；行政監管處罰等措施；涉及刑事責任的，移交司法機關處理。（來源和訊）

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